来源 :读创2022-04-10
近日，上交所对紫晶存储连发数条公告，对紫晶存储及相关责任人的违规担保行为做出处分。紫晶存储及5名责任人被处以纪律处分，时任总经理兼董秘被予以监管警示，2位持续督导保荐人被通报批评。事件起因为紫晶存储在时任董事长授意下多次违规对外提供大额担保。该股今年重挫近五成。
相关资料显示，紫晶存储在自查时发现，公司及子公司截至今年3月10日定期存单违规质押担保余额合计3.73亿元，共涉及14家被担保人的16笔违规担保。紫晶存储表示，这一违规担保事项为实控人之一、公司董事长授意安排完成，相关操作未经董事会和股东大会审议。
鉴于相关情况，上交所根据有关规定作出纪律处分决定：对紫晶存储及实际控制人暨时任董事长郑穆、实际控制人暨时任董事罗铁威、时任董事兼总经理钟国裕、时任董事兼财务总监李燕霞予以公开谴责，对时任董事会秘书王炜予以通报批评。
紫晶存储被处分，保荐代表人也未能置身事外。紫晶存储的保荐机构为中信建投，上交所认定，中信建投的两名保荐代表人在履职方面存在违规行为，因此予以通报批评。二人均做出申辩，认为此事为紫晶存储时任董事长蓄意隐瞒，导致常规核查手段失效。但上交所认为相关申辩理由不成立。
值得注意的是，去年9月上交所便曾就紫晶存储半年报发函问询，要求补充说明是否存在因质押、担保等导致资金受限的情形，并要求保荐机构核查并发表明确意见。但是，相关责任人并未对此事予以充分关注。