来源 :金融界2021-12-27
金融界12月27日消息近年来，上市公司高管内幕交易的案例屡见不鲜，但依然有人以身试法，一再挑战法律底线。
12月13日，中国裁判文书网披露的信息显示，被告人郑某因涉嫌犯内幕交易罪被判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金六万元。
根据上海市人民检察院第一分院起诉指控，2017年11月29日，香江科技股份有限公司（以下简称“香江科技”）实际控制人沙某勇与上海城地建设股份有限公司（以下简称“城地建设”）董事长谢晓东面谈后，初步形成关于上海城地建设股份公司收购香江科技的资产重组动议。2018年1月26日，城地建设发布《重大事项停牌公告》，宣布正在筹划可能构成重大资产重组的重大事项。经中国证券监督管理委员会依法认定，上述内幕信息敏感期为2017年11月9日至2018年1月26日。
然而，在敏感期内，被告人郑某在参加香江科技企业年会过程中，从沙某勇处获悉上述内幕信息，并于2018年1月22日至24日，利用其本人及实际控制的于某（郑某岳父）证券账户先后买入上海城地建设股份公司股票5万余股，总成交额人民币148万余元，后于2018年6月11日至2020年3月10日将上述股票陆续卖出，亏损金额达14.4万余元。
根据中国证券监督管理委员会广东局于2019年12月发布的行政处罚决定书显示，被告人郑某与香江科技的董事长沙某勇是多年好友，二人在内幕信息敏感期内存在4次通话及微信语音通话联系，并在2018年1月3日、1月5日当面接触。由于被告人郑某不能合理解释为何其买入“城地股份”时间与内幕信息知情人联络接触时间基本一致，且存在交易金额放大，交易习惯与以往不同等现象，遂被罚款6万元。
信息显示，沙某勇为香江科技前法定代表人，不过，已于2015年12月30日卸任。目前，其是上海城地香江数据科技股份有限公司的第二大股东，持股比例为11.05％，仅次于该行董事长谢晓东。而香江科技是上海城地香江数据科技股份有限公司的控股子公司。其成立于2020年，是一家通讯系统整体解决方案供应商。
值得一提的是，根据上海城地建设股份有限公司第二届董事会第十九次会议决议公告显示，公司拟通过发行股份及支付现金相结合的方式购买沙某勇等15名交易对方合计持有的香江科技100％股份，交易价格确定为23.33亿元。其中，沙某勇持有的股份最多，为31.32％，遂其交易对价总额达7.31亿元，超过此次交易价格的1/3。
作为此次重组标的的实控人牵入泄露消息，其好友构成内幕交易罪。2020年，被告人郑某向公安机关交代上述犯罪事实。经法院认定，被告人郑某非法获取对证券交易价格有重大影响的内幕信息，在相关信息尚未公开前交易该证券，其行为已构成内幕交易罪，且情节严重。遂其行为构成内幕交易罪，被判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金六万元。
值得注意的是，此次涉嫌犯内幕交易罪的并非郑某一人。与城地股份执行总裁刘某锋相交多年的陈某容也试图投机取巧，在内幕信息敏感期内频繁联系刘某锋，并于2018年1月9日至19日，利用其父陈某兴的账户买入“城地股份”股票42300股，买入金额为111.39万元，实际获利2.98万元。
以身试法的行为最终的结局只能是得不偿失。根据证监会广东监管局的行政处罚决定书披露的信息，陈某容的违法所得不仅被没收，而且还被判处8万元罚款。