来源 :中国证券报2023-12-18
又见违规减持被查案例！因在公司被立案调查期间减持，ST南卫第二大股东被采取监管措施。
12月17日晚间，ST南卫发布公告称，公司5%以上股东徐东于近日收到中国证监会江苏监管局下达的行政监管措施决定书《江苏证监局关于对徐东采取责令改正监管措施的决定》。
立案期间违规减持
决定书显示，7月28日，ST南卫披露《关于收到中国证券监督管理委员会立案通知书的公告》，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对ST南卫进行立案调查。
徐东作为ST南卫持股5%以上的股东，在近期通过集中竞价方式累计减持公司股票105.65万股，占公司总股本的0.37%。江苏证监局表示，徐东的上述减持行为发生在ST南卫被立案调查期间，违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第六条第一项的规定。
根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条的相关规定，江苏证监局决定对徐东采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时要求徐东充分吸取教训，加强对证券法律法规的学习，切实规范减持上市公司股份行为，依法履行信息披露义务，杜绝此类事件再次发生。
承诺尽快完成回购
据ST南卫12月17日披露的股东权益变动的提示性公告，徐东在3月28日至6月1日期间，通过上交所集中竞价方式累计减持公司股票182.59万股，占公司总股本的0.62%，其持股比例由5.98%下降至5.36%。
10月16日至12月13日期间，徐东再次通过上交所集中竞价方式累计减持公司股票105.65万股，占公司总股本的0.37%，其持股比例下降至4.99%。此次减持则发生在ST南卫被立案调查期间。
根据公告，徐东对此次违规减持行为表示诚挚歉意，其自收到上交所纪律处分意向书和江苏证监局行政监管措施决定书后将积极整改，并承诺在法律法规允许的范围内，尽快购回本次违规的减持股份。若此部分股份购回涉及收益所得将全部归上市公司所有。
与此同时，ST南卫还于同日公告称，徐东因资金需求调整，提前终止在今年7月18日披露的减持计划。
此前收到警示函
除被证监会立案调查外，ST南卫风波不断。今年8月时，公司控股股东、实际控制人李平被江苏证监局出具警示函。
ST南卫2023年6月3日发布关于筹划控制权变更的公告。控制权转让过程中，李平于6月8日与苏州丰瑞达光电科技有限公司签订股权转让协议，丰瑞达拟通过协议转让的方式受让李平持有的上市公司2340万股股份（占上市公司股份总数的8%）。
但在6月16日时，ST南卫又公告称终止筹划控制权变更事项，原因为受让方丰瑞达无法提供股份转让后续资金及定增资金的确定安排及相关证明性资料。
江苏证监局认为，李平作为ST南卫控股股东，在向丰瑞达协议转让所持有的股份时，未将对收购方的主体资格、诚信情况及收购意图的调查情况在权益变动报告书中披露。这一行为违反《上市公司收购管理办法》第三条、第五十三条第一款和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号-权益变动报告书》第三十二条规定，因此李平被江苏证监局采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
上交所也因这一事项于12月15日对李平予以通报批评，并通报证监会、记入上市公司诚信档案。