来源 :新浪财经2022-01-04
2021 年 12 月 3 日，因涉嫌信息披露违法违规，江苏鼎胜新能源材料股份有限公司及公司董事长周贤海先生收到中国证监会的《立案告知书》（编号：证监立案字 0102021002 号、证监立案字 0102021003 号）。仅历时一个月，2021 年 12 月 31 日，公司即收到中国证监会江苏监管局《行政处罚事先告知书》（苏证监罚字[2021]11号）。江苏监管局初步查证，鼎胜新材及董事长周贤海先生涉嫌以下违法违规事实：
自鼎胜新材 2018 年 4 月 18 日上市以来，杭州鼎胜实业集团有限公司一直为鼎胜新材控股股东，鼎胜新材实际控制人、董事长周贤海同为鼎胜实业实际控制人，杭州鼎胜实业集团有限公司、杭州鼎盛轻合金材料有限公司、杭州旭美贸易有限公司、杭州左岸实业有限公司为鼎胜新材的关联人。鼎胜新材未按照规定在 2018 年年报、2019 年半年报、2019 年年报和 2020 年半年报披露关联方非经营性资金占用情况，也未对 2020 年 3 月 1 日后发生的关联方非经营性资金占用进行临时公告。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据 2005 年《证券法》第一百九十三条第一款、第三款和《证券法》第一百九十七条的规定，江苏监管局拟决定：
1、对鼎胜新材给予警告，并处以一百五十万元罚款；
2、对周贤海给予警告，以鼎胜新材实际控制人身份处以一百五十万元罚款，以鼎胜新材董事长身份处以八十万元罚款，合计处以二百三十万元罚款；
3、对韦敏、宋阳春、李香、王诚、陈魏新、边慧娟、宗永进、郜翀、王建明、卢春泉、许光明、许良虎、董清良、钟洁、刘菁给予警告，并分别处以八十万元至五十万元不等罚款。
自公布立案调查公告后，鼎胜新材边慧娟女士提交书面辞职报告，申请辞去公司副总经理职务、公司第五届董事会董事、董事会战略委员会委员、董事会薪酬与考核委员会委员等职务。
2021年12月8日，《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司股票交易异常波动公告》提及目前公司经营状况，公司前三季度归属于母公司所有者的净利润约 26，270.02 万元，同比增长较快。
2021年12月20日，鼎胜新材及全资子公司杭州五星铝业有限公司与宁德时代新能源科技股份有限公司签订了框架性《合作协议》。在 2021 年 11 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日期间，公司及子公司五星铝业承诺向宁德时代供应动力电池铝箔，最低供货量合计为 51.2 万吨，最终供应量及价格按照双方后续具体订单为准。
北京浩云律师事务所吴宝明律师认为，目前暂定鼎胜新材索赔条件为：2019年4月27日至2021年12月3日之间买入且在2021年12月3日收盘时仍持有的投资者。根据相关法律和司法解释的规定，因上市公司信息披露违法被证监会立案调查查实后被行政处罚，受损投资者可以依法起诉索赔，索赔范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等。
维权股民需准备以下材料：
1、身份证复印件公证书；
2、加盖营业部章的交易对账单；
3、加盖营业部章的证券账户查询确认单。
（本文由北京浩云律师事务所吴宝明律师供稿，不代表新浪财经观点。吴宝明律师，北京浩云律师事务所主任、北海国际仲裁院仲裁员，曾在高校担任法学教师，先后在北京国枫律师事务所、北京安迪律师事务所执业）