来源 :金融界2023-11-29
2023年11月28日，上交所发布公告。公告中指出浙江康隆达特种防护科技时任董事、副总经理刘国海在任职期间控制使用账户从事了短线交易，违反了相关规定，现被上交所予以通报批评。
刘国海在2014年10月至2022年11月18日担任康隆达董事，同时从2020年5月至2022年11月18日担任副总经理。经查明，刘国海控制使用名为“贾某峰”的账户交易康隆达股票，存在买入后六个月内卖出或在卖出后六个月内买入的行为。具体而言，2020年9月18日至2020年12月14日，该账户共买入康隆达股票85,900股，卖出81,692股，交易金额为2,205,010.8元；2021年10月15日至2022年3月7日，再度买卖了45,700股，交易金额为1,407,622元。
上交所认为，刘国海作为康隆达的时任董事与副总经理，通过控制他人账户进行短线交易，违反了《证券法》第四十四条、《上交所股票上市规则（2020年修订）》和《上交所股票上市规则（2022年修订）》中的相关规定以及在“董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书”中作出的承诺。面对上述纪律处分事项，刘国海表示无异议。鉴于此，上交所决定对其予以通报批评，并将该决定通报中国证监会，记入上市公司诚信档案。同时，上交所要求康隆达及董监高人员应当建立专项管理制度，明确股票交易的报告、申报和监督程序，严格遵守持股变动相关规则，自觉维护市场秩序，认真履行信息披露义务。