让儿子“背锅”失败!一个月前,上海上市公司圆通速递(600233)副总裁涉嫌短线交易被立案;如今,与圆通上半部“大戏”相似的一幕,又发生在无锡上市公司展鹏科技身上。
12月4日晚间,展鹏科技(603488)发布公告,公司副总经理的父亲出现违规短线交易,儿子宋传秋发出致歉函,但是称其对该交易行为并不知情。
那么这个账户究竟是谁控制?短线交易有没有存在知悉内幕信息的情况呢?
一、老爹短线交易,儿子“背锅”
据展鹏科技最新公告披露,公司于近日收到高管宋传秋出具的《关于本人亲属交易股票情况的说明及致歉函》,自2022年6月14日宋传秋就任公司董事及副总经理后,其父亲宋国伟存在买卖公司股票的短线交易行为。
根据《证券法》相关规定,公司董事、高级管理人员之直系亲属,在买入(卖出)公司股票后六个月内卖出(买入)的行为构成短线交易。
经核查,在2022年6月14日前,宋国伟持有公司股票1.3万股,其在2022年9月1日至2023年11月3日累计买入公司股票7300 股,均价7.1138 元/股,金额合计5.19万元;累计卖出2.03万股,均价7.5938元/股,金额合计15.42万元,涉及短线交易股数7300股,累计收益4698.36元已于12月4日上交至公司账户,目前宋国伟已经不在持有公司股票。
据2022年报披露,宋传秋曾任无锡小天鹅波尔卡空调销售经理,从展鹏科技销售总监升任董事、销售副总,任职期限至2025年6月14日,其年薪44.86万元,持有公司股份225.6万股,最新持股市值超过2500万元。
据2022年报披露,宋传秋现年46岁,据此推算其父亲宋国伟也应该是古稀老人了。据数据统计,A股散户十人炒股九人亏,一位老人居然还能赚钱实属不容易。
那么,宋国伟是否提前得知内幕信息?
据公告披露,经向宋国伟核实,其买卖公司股票系根据二级市场情况进行独立判断作出的自主决定,其未就上述交易向宋传秋寻求任何意见或建议,上述短线交易系其不了解相关法律法规所致;经向宋传秋核实,其本人对上述短线交易并不知情,并已督促其父亲学习相关法律法规。
二、是否涉嫌内幕交易被问询
展鹏科技主营电梯配件,2017年5月,在上交所主板上市。2020年7月,上市刚满三年就迎来实控人易主,宏坦投资接手之后,展鹏科技业绩并不理想。
据财报披露,2021年和2022年,展鹏科技净利润同比分别下降30.62%和42.41%。今年以来,业绩下滑势头才止住,前三季度,公司归属净利润同比增长29.35%至0.56亿元,但仅略高于上市前2016年同期的0.54亿元。
其实早在2020年7月,公司就拟跨界新能源汽车领域。不过,2021年1月公告重组失败;今年11月17日晚间,展鹏科技发布二次跨界转型公告,拟通过重组进军人工智能领域,筹划收购北京领为军融科技的控股权。
对于频繁跨界重组,12 月1日,展鹏科技遭上交所问询。
上交所要求公司补充披露:1、为何多次筹划收购与公司主营业务不具有协同效应标的公司?充分论证收购的必要性?2、公司是否具备足够的整合管控标的公司的能力?后续可能面临的整合管控风险及应对措施。
不过,在披露重组消息前,展鹏科技股价于11月3日停牌前提前涨停,11月20日,公司股票复牌后收获“四连板”;截至12月5日,公司股价报收11.02元/股,市值32.18亿元,近7个多月,市值增幅超过7成。
展鹏科技今年以来股价走势日K线图
“提交停牌申请当日,公司股价涨停,是否涉嫌内幕交易等违法违规情形?”上交所在问询函中要求公司补充披露:1、停牌前筹划本次重大资产重组的具体过程,包括接触、协商、签订协议等重要时间节点、参与知情人员、商议及决策内容;2、自查内幕信息知情人登记及内幕信息管理情况、申请停牌当日市场传闻的来源、相关内幕信息知情人的股票交易情况。
就本次重组,据此前展鹏科技公告披露,对于接触敏感信息人员,公司多次告知应严格遵守保密制度,不得利用内幕信息买卖公司股票或建议他人买卖公司股票。但公司在公告中同时也坦承,虽尽可能缩小内幕信息知情人员的范围,但无法排除因异常交易涉嫌内幕交易致使本次交易被暂停、中止或终止的风险。
三、股票账户由谁控制?
“内幕信息法定知情人直接交易减少,向亲友泄露内幕信息、建议他人买卖的情况逐渐增多,近四成案件涉及内幕信息多级多向传递。”证监会曾公开表示。
深水财经社观察到,就在10多天前,圆通速递副总裁张益忠与其父亲也出现了一起亲属短线交易的行为,张益忠被证监会立案。
8月5日,圆通速递曾发布董事直系亲属短线交易及致歉公告,基于个人判断,张益忠儿子张世杰,买卖公司股票累计收益24.49万元,期间不存在利用内幕信息谋求利益情形。
不过,仅仅过了3个多月,圆通速递董事短线交易一事被证监会追查,而公司也改口发布更正补充说明。11月22日,圆通速递再发公告,经进一步了解,张世杰名下该证券账户交易实际系其父亲张益忠操作。
这样的话这起交易性质就变了,如果是是其儿子操作,那么他可以以“独立判断独立操作”为由撇清责任,但是如果是副总裁本人操作,那么就很可能触发内幕交易。
此次展鹏科技副总会否效仿圆通速递副总裁,目前我们不得而知,只有耐心等待公司回复上交所问询函,投资者才能揭开谜底。