来源 :广州李和亮律师2022-05-16
无锡药明康德新药开发股份有限公司（药明康德，603259）在2022年5月14日发布了《关于公司股东上海瀛翊收到行政处罚事先告知书的公告》。《告知书》及其所述中国证监会拟做出的行政处罚仅针对公司股东上海瀛翊，不涉及公司和公司的其他股东，不会对公司日常生产经营活动造成影响。
经查明，证监会认为上海瀛翊系药明康德首次公开发行前的股东，其减持应当遵守《证券法》、《减持规定》及《减持细则》等规定，对减持行为作出承诺的，应当严格履行所做出的承诺。作为药明康德公开发行前的股东，其在药明康德IPO及相关年报做出承诺后，其系因承诺而应当披露的信息披露义务人，因减持未及时依法履行信息披露义务的行为，违反《证券法》第三十六条的规定，构成了《证券法》第一百八十六条所述行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会拟责令上海瀛翊投资中心（有限合伙）改正，给予警告，并处以 2 亿元的罚款。依据《证券法》及虚假陈述最新司法解释，结合药明康德（603259）发布的公告内容，初步判断该案件的索赔条件为：于2021年5月14日至2021年6月12期间购买药明康德（603259）股票，并于2021年6月12日之后出售或仍旧拥有药明康德（603259）股票而亏损的投资者。