来源 :天目新闻2022-05-15
因违规减持套现28.94亿元，明星医药股药明康德（603259.SH）股东上海瀛翊投资中心（有限合伙）（下称“上海瀛翊”）招致证监会2亿元的巨额罚款。
5月13日晚，药明康德发布公告称，股东上海瀛翊因涉嫌违法违规减持公司股票28.94亿元，收到了《行政处罚事先告知书》，证监会责令上海瀛翊改正，给予警告，并处以2亿元的罚款。这是新《证券法》实施以来首个因违规减持被处罚的案例。
2021年5月14日至6月8日，在未提前15个交易日向证券交易所报告备案减持计划及公告的情况下，上海瀛翊通过集中竞价交易系统减持药明康德合计约1724.97万股，约占总股本的0.7%（截至2021年6月10日总股本为基础计算），减持价格为143.49—176.88元/股，减持总金额28.94亿元，对应成本仅3423.35万元，获利高达28.6亿元。这也是中国证券市场有史以来违规金额最大的一次。
上市公司股东、董监高违规减持股份，不仅破坏证券市场秩序，还损害了投资者权益，近年来逐渐成为证监会监管执法的重点。新《证券法》第36条专门对股份减持行为做出规范，要求不得违反证监会关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露的规定，并应当遵守证券交易所的业务规则，同时明确了相关罚则。
5月13日晚间，证监会对处罚公开回应表示，上海瀛翊违反了《证券法》及《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》有关规定，证监会拟按照《证券法》第186条对上海瀛翊做出行政处罚。《证券法》第186条规定，违反本法第36条的规定，在限制转让期内转让证券，或者转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。
药明康德在公告中表示，《行政处罚事先告知书》及其所述中国证监会拟做出的行政处罚仅针对公司股东上海瀛翊，不涉及公司和公司的其他股东，不会对公司日常生产经营活动造成影响。
图据药明康德官网
据悉，药明康德为A股医药研发外包(CRO)龙头企业，公司主营业务涵盖CRO、化学药物CDMO、细胞和基因治疗CTDMO（合同检测、研发和生产）等领域。自2018年5月8日上市以来，药明康德股价一路上扬，至2021年7月16日公司股价一度达到172.49元/股，为历史最高点，A股市值突破4200亿元。此后股价开始震荡下行，截至5月13日收盘，药明康德收于每股100.89元，总市值为2982亿元，市值自去年高点蒸发约1218亿元。
图据百度股市通
上海瀛翊则是药明康德的财务投资者，其最大股东是泰康保险集团股份有限公司，基金执行事务合伙人是江苏瑞联投资基金管理有限公司，管理人是华杉瑞联基金管理有限公司。除此以外，上海瀛翊与药明康德的创始人兼实控人李革关系密切。药明康德在A股上市之初，上海瀛翊持有1047.87万股，占药明康德总股本的1.0056%，经过两次权益分派以及港股上市定向增发后，上海瀛翊持有药明康德2053.83万股，占药明康德总股本的0.8381%，并将全部股权对应的表决权委托给李革行使。