来源 :深圳商报2023-11-07
时隔两个月，南华期货再次收到监管罚单。浙江证监局6日发出3份针对南华期货的罚单。经查，2022年8月15日至8月29日期间，公司在开展资管业务过程中存在违规情形。
具体来看，公司资管业务存在两方面违规情形。一是未按会计准则要求将个别资产管理计划实质持有的部分债券资产纳入非法人产品表内进行会计核算，南华期货旗下相关资产管理计划的总资产与净资产的比例连续多个交易日超过200%；二是部分资产管理计划在未能有效隔离的情况下，开展了可能导致不公平交易的交易行为等，集中反映出公司资产管理业务相关内部控制存在较大缺陷。
为此，浙江证监局决定对南华期货采取责令改正的监督管理措施，对公司分管资产管理业务的副总经理张哲、公司相关资产管理计划的投资经理翟帅男分别采取出具警示函的行政监管措施。
资料显示，张哲自2002年以来就职于南华期货，2021年起任南华期货副总经理，为南华期货财富管理业务总部总经理，目前还担任子公司南华基金董事长。
浙江证监局要求，南华期货应当完善制度体系，加强内部控制，提升合规管理水平，切实维护客户合法权益，杜绝此类违规行为再次发生。
就在今年9月7日，中国银行间市场交易商协会发布消息称，交易商协会针对非法人产品管理人南华期货在相关国债交易中存在的安排“代持”交易、利益输送等违规行为进行查处。
经查，2022年8月中下旬，作为资管计划管理人的南华期货安排3家农商行违规开展多笔债券“代持”交易，并在其管理的两个不同产品之间输送“代持”利润；3家农商行分别参与相关“代持”交易。
交易商协会指出，在上述交易活动中，南华期货在其管理的2期资产管理计划之间输送交易利润，损害了相关委托人的权益，违反了相关自律管理规则。根据银行间债券市场相关自律规定，交易商协会对南华期货予以警告；责令其针对本次事件暴露出的业务合规性管理问题进行全面深入的整改。
资料显示，南华期货成立于1996年，注册资金6.1亿元，主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务、证券投资基金代销业务，为全球化金融衍生品服务平台。目前拥有11家分公司、3家全资子公司、29家营业部、员工约千人。
业绩方面，南华期货三季报显示，公司前三季度营收约48.48亿元，同比减少6.94%；归母净利润约2.98亿元，同比增加126.21%。