来源 :证监会2023-07-27
南京华脉科技股份有限公司、杨位钢、朱重北、杨勇、陈革:
2023年6月19日,南京华脉科技股份有限公司(以下简称公司)董事会审议通过了《2023年度向特定对象发行A股股票预案》(以下简称预案)等12项议案,并于6月21日披露,其中预案披露收购方深兰控股有限公司(以下简称深兰控股)及其实际控制人认购股份资金来源为自有资金或自筹资金。7月3日公司披露《关于上海证券交易所〈关于南京华脉科技股份有限公司控制权变更事项的问询函〉的回复公告》(以下简称回复),其中披露收购方认购股份资金来源为深兰控股实缴注册资本、银行并购贷款以及其他自筹方式解决。
经查,公司董事会审议预案时,深兰控股尚未实缴资本;同时深兰控股并购贷款能否获批存在重大不确定性。公司披露的预案及回复未充分揭示收购方认购股份资金存在重大不确定性等风险,存在信息披露不审慎、风险揭示不充分等情形。
公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条和《上市公司证券发行注册管理办法》(证监会令第206号)第五条规定。公司董事长杨位钢、董事兼副董事长朱重北、董事兼总经理杨勇、董事会秘书陈革未能勤勉尽责,对上述违规行为负有主要责任,违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第四条的规定。
根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十一条、第五十二条的规定,我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你们应当高度重视,严格按照相关法律、行政法规和中国证监会有关规定,强化规范运作意识,加强对证券法律法规的学习,保证披露信息的真实、准确、完整,并在收到本决定书之日起十个工作日内向我局提交书面报告。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请;也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
江苏证监局
2023年7月21日