来源 :界面2023-05-11
5月11日，中国人民银行合肥中心支行发布了1张罚单，剑指中信银行股份有限公司合肥分行。
罚单显示，中信银行股份有限公司合肥分行的主要违法违规行为为：1.个人银行账户开立未备案；2.个人银行账户开立迟备案；3.未按规定收缴假币；4.发生假币误收；5.账户使用不规范；6.未按规定开展持续的客户身份识别；7.未按规定开展高风险客户尽职调查工作；8.未建立以分级授权为核心的消费者金融信息使用管理制度；9.漏报投诉数据；10.迟报投诉数据；11.未按要求对金融消费者投诉进行正确分类；12.收到中国人民银行分支机构转交的投诉后，未按要求反馈投诉处理情况；13.收到中国人民银行分支机构转交的投诉后，未在规定期限内答复投诉人。
中国人民银行合肥中心支行对中信银行股份有限公司合肥分行发出了警告，并处以187万元罚款。
廖关文，时任中信银行合肥政务区支行行长，对中信银行股份有限公司合肥分行以下违法违规行为负责：发生假币误收，中国人民银行合肥中心支行对其发出了警告，并处罚款人民币5万元。
张宏，时任中信银行合肥分行零售银行部副总经理，对中信银行股份有限公司合肥分行以下违法违规行为负责：对未按规定对7户自然人客户开展持续客户身份识别、未按规定对2户高风险自然人客户采取强化尽职调查，中国人民银行合肥中心支行对其发出了警告，并处罚款人民币1.9万元。
张金山，时任中信银行合肥分行公司银行部总经理，对中信银行股份有限公司合肥分行以下违法违规行为负责：未按规定对3户非自然人客户开展持续客户身份识别、未按规定对2户高风险非自然人客户采取强化尽职调查，中国人民银行合肥中心支行对其发出了警告，并处罚款人民币1.15万元。