来源 :财经九号2024-06-26
最近，贵州银行因前任董事长李志明、刚辞任不久的前行长许安在短期内接连被查而被外界关注。同处一城的另一家上市城商行贵阳银行的合规问题，也颇受审视。
作者此前曾关注到贵阳银行的年报信息存在纰漏，以及董事长代行董秘职责超期等问题（贵阳银行：董事长张正海代行董秘或超期，拟任董秘李虹檠4个月都未被核准；贵阳银行：年报或涉虚假陈述，曾发生分行虚增存贷款事件）。
作者发现，今年1月12日，贵阳银行公告称，该行董事会通过了关于聘任杨轩为副行长、李虹檠为该行董事会秘书、何欣为该行首席信息官等职务的决议。
不过，截止到作者发稿时，贵阳银行上述3名高管的任职核准信息尚未在国家金融监管总局官网上查询到，上市公司贵阳银行也未发布核准任职的公告。
这也意味着，距离通过聘任决议至今，将近半年时间过去了，上述3名贵阳银行的高管仍未得到监管部门的任职核准，仍旧处于待履职状态。
按照监管的相关规定，银行的董监高等均要经过金融监管部门的任职核准，未经核准即履职的属于违规行为，也因此上述几人还未出现在贵阳银行官网的董监高名单中。
而根据2022年原银保监会颁布的《中资商业银行行政许可事项实施办法》的相关规定：“股份制商业银行等法人机构董事和高级管理人员的任职资格申请，由法人机构向银保监会提交，由银保监会受理、审查并决定。银保监会自受理之日起30日内作出核准或不予核准的书面决定。”
原银保监会的职能由现在的国家金融监管总局承担，该管理办法目前仍然有效，因此对照相关监管规定，杨轩的副行长任职、李虹檠的董事会秘书任职、何欣的首席信息官任职何以近半年都未被监管部门核准呢？
上述三名银行高管不是董事会成员，并不需要经过股东大会来选举确认这样繁琐的程序流程，所以按照常理来看，上述三人的任职核准时间等待的有点长了，不知道是贵阳银行方面将拟任职人员的材料申报的晚了，还是其他什么原因，至少从公开信息上暂不得而知。
不过值得注意的是，此次获聘任贵阳银行副行长的杨轩，虽然暂时没有得到任职核准，但已经担任该行党委委员。
贵阳银行3位新任高管除杨轩从外部调入外，其余2位均为内部提拔。而杨轩此前任职于贵州贵安发展集团有限公司综合办公室（党委办公室、董事会办公室、总经理办公室）副主任，贵州贵安资本运营有限公司党委委员、副总经理，贵安新区新兴产业发展基金管理有限公司、贵安新区新型城镇化发展投资基金管理有限公司董事长、总经理（兼）等职务。
值得注意的是，就在杨轩获聘任贵阳银行副行长的20天前，其担任董事长兼总经理的贵安新区新型城镇化发展投资基金管理有限公司，被证监会贵州监管局采取了出具警示函的监管措施。
警示函内容显示，该公司在开展私募基金业务中，存在几类问题：一是登记备案信息不准确，比如签署劳动合同的全职员工,与中国证券投资基金业协会登记的员工人数不一致；二是未妥善保存相关档案资料；三是存在未备案基金产品；三是向投资人承诺收益；五是将基金用于借贷活动。
虽然上述5条违规行为主要是针对贵安新区新型城镇化发展投资基金管理有限公司做出的警示处罚，并未对时任公司董事长兼总经理的杨轩个人进行责任追究或处罚，但作为企业一把手的负责人，自然也会对企业在业务方面的违规行为有一定领导责任的。
贵阳银行高管后续的任职核准情况，不妨也做一个持续观察。