来源 :北京商报网2022-06-02
6月2日,证监会发布关于对中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”)采取出具警示函措施的决定。据悉,由于中金公司1笔场外期权合约对手方为非专业机构投资者,违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第二十四条的规定,反映出公司合规管理不到位。
针对上述情况,证监会决定对中金公司采取出具警示函的行政监督管理措施。