估值不当，中金公司资管负责人被约谈，分管高管两年拿下行业第二
来自北京证监局的一则“迟到”的监管信息，点名中金公司的资管业务“估值不当”。而这家年前申请资管子公司的头部券商，却在年报中表示中国行业排名行业第二。
监管点名两项违规
就在今天（2022年4月14日），北京证监局公开披露了〔2022〕47号监管“罚单”，点名中金公司涉及估值问题的两项违规：
一是存在对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技术不一致的情况。
二是使用成本法对私募资管计划中部分资产进行估值。
北京证监局指出，中金公司上述情况违反了《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》第一条第二项、第二条第二项,《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十四第一款的规定。
而中金公司资产管理部执行负责人冯平，也因负有直接责任，北京证监局对其采取监管约谈的措施。
由于监管函下发日期为2022年3月15日，约谈日期为3月18日。从时间节点来看，这位负责人“喝茶”已经凉了快一个月。
百万年薪中层管理
据中金公司2021年报，资产管理部为总部直辖的一级部门。但无论是官网还是年报，均没有列出部门负责人的名单。
据证券业协会从业人员信息，冯平为本科学历。自2012年11月至2016年9月期间，任职于中信证券；2017年2月，他加入中金公司。另据伟海精英数据，冯平在中信证券任职于固定收益部，而在中金公司任职于资产管理部。
按说，这位被点名的资管部门执行负责人，虽然并非高管序列，但也是不可忽略的中层管理。
据中金公司招股书，2018年至2020年（以中报数据估计），业务部门中层管理人员的年薪超过百万，相当于业务部门普通员工薪酬的2.14倍。
能力越大，责任越大。行家深切的体会到这点。
分管高管业绩斐然
在高管序列中，行家还发现了一位年薪接近千万的高管，并且很可能是冯平的直接领导。
生于1974年的徐翌成先生，1997年本科毕业于北京外国语大学，1999年获得中国人民银行研究生部金融学硕士学位。他于2000年1月加入中金公司投行部门。作为中国第一批并购专业人员徐翌成于2005年创立并领导了中金公司的并购业务，亲自负责完成了大量具有里程碑意义的并购交易，总价值超过1,500亿美元，并带领团队连续五年获得中国并购业务排行榜首位的成绩(2006-2010)。他曾任中金公司董事会秘书和战略发展部负责人，协助制定了中金公司的中长期发展战略，包括财富管理业务战略、资产管理业务战略等重要战略，并牵头完成收购中投证券和引入腾讯作为战略投资者等重要资本运作。
2020年3月，徐翌成担任中金公司总裁助理和资产管理板块负责人。在此期间，中金公司资管业务取得了显著发展，行业排名在两年内从第10位跃升至第2位（！），市场形象显著提升。
2021年，徐翌成的薪酬为840.9万元，仅次于管委会成员吴波先生，在中金公司主要高管序列中排名第二。
资管业务规模万亿
高管高薪的背后，是中金公司在资管业务方面的高速发展。
从2017年并购中投证券以来，中金公司资管业务收入从6.09亿元一路激增至15.33亿元，平均年化增速达到25.95%。
2021年度，中金公司营业收入301.31亿元，同比27.35%，净利润107.78亿元，同比49.54%；而其资管业务收入15.33亿元，同比增长34.93%，在五类主要业务中增速居首。
截至2021年底，中金公司资产管理部的业务规模高达11,283.47亿元，同比增加120.0%。产品类别方面，集合资管计划和单一资管计划管理规模（含社保、企业年金、养老金及职业年金）分别为5,683.21亿元和5,600.26亿元。管理产品数量747只，较2020年末增加24.9%。
关于资管业务，中金公司有如下表述：
公司持续丰富产品线，加强绿色金融、科技创新等方面的产品布局，结合市场环境、围绕客户需求加大力度研发创新策略、创新产品及综合解决方案，客户综合服务能力不断加强；进一步强化投研能力建设，改进投研管理体系，加强团队建设与人才培养，提升投资研究能力；进一步加强客户覆盖，延伸客户服务深度和广度，加大央企、行业性客户年金业务开发力度，深挖银行理财子公司需求，大力开拓城农商行业务，加强与零售渠道的深度合作，提升客户响应及增值服务能力，不断加强国际客户及海外中资机构覆盖，拓展境外渠道，整体资产管理规模实现大幅攀升。
公司加快推动资产管理业务数字化建设，快速推进机构服务平台、投研一体化平台建设，加速金融科技转型，通过数字化服务增强客户黏性，助力业务发展。同时，公司进一步加强风险管控，提升全员风险意识，加强制度流程梳理及系统建设，提升管理效能。
合规风控投入翻番
在合规管理方面，行家注意到一组数据。
2020年，中金公司在合规风控领域累计投入2.66亿元。时任合规总监陈刚的薪酬为593.5万元。
2021年，中金公司在合规风控领域的投入激增至4.81亿元。在2021年4月，原合规总监因“身体原因”离任后，由首席执行官黄朝晖代为履职。直到2021年底，有着海外法律背景的周佳兴就任。
此前，行家曾汇总了中金公司2021年以来的监管信息。
2022年3月，安徽证监局点名中金财富马鞍山印山路营业部存在私自销售非公司代销的私募基金产品，营业部空白合同文本管理不到位两项违规，对该营业部及时任负责人陈茂采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
2021年12月，因在保荐联想集团科创板IPO过程中未勤勉尽责，对其科创属性认定履行充分核查程序，主要依赖发行人提供的说明性文件得出结论性意见，相关程序及获取证据不足以支持披露内容，未能完整、准确评价发行人科创属性。证监会对中金公司，王晟（管理委员会成员），幸科（签字保代）、谢晶欣（签字保代）、孙雷（保荐业务负责人）及赵沛霖（保荐业务部门负责人）采取监管约谈的措施。
2021年11月，中金财富广州开创大道北营业部原客户经理罗立方女士，因违规持有、买卖证券，被广东证监局罚款35万元。在此之前，她曾因向他人出借营业部客户证券账户并提供证券交易融资，被广东证监局采取监管警示措施。而中金财富广州开创大道北营业部，也因对员工的违规行为未能及时发现并有效实施合规管理，同样收到监管处罚。
2021年1月，因担任极米科技首发上市保荐券商，未未勤勉尽责督促发行人按照监管要求清理相关对赌协议并履行披露义务，未主动就对赌协议是否符合相关监管要求发表专项核查意见，证监会点名中金公司及两名保代。
行家颇为好奇，中金公司的合规，又落到了哪里呢？