南京证券刘乇因违规被宁夏证监局警示，将记入诚信档案

　　根据宁夏证监局11月8日发布的决定，刘乇因在南京证券（601990）银川燕鸽湖证券营业部从业期间，向未签订证券投资顾问协议的客户发送个股预测或建议信息，并未提示客户潜在风险，受到出具警示函的行政监管措施。

　　此次处罚依据《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条第一款和第十九条的相关规定，且根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，该措施将记入证券期货市场诚信档案。刘乇如对该决定不服，可以在收到决定书之日起60日内申请行政复议，或在6个月内提起诉讼，但复议和诉讼期间该措施不停止执行。

　　

　　▲图源：宁夏证监局官网截图。