方正证券旗下营业部被出具警示函 合规管理机制不健全

　　日前，广东证监局对 方正证券 广州锦御二街证券营业部出具警示函。

　　广东证监局指出， 方正证券 广州锦御二街证券营业部存在以下问题：向投资者发送知识测评问卷的答案、基金销售业务管理不到位、投顾业务展业不规范、人员管理不到位、合规管理机制不健全。

　　根据相关规定，广东证监局决定对 方正证券 广州锦御二街证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。

　　广东证监局表示， 方正证券 广州锦御二街证券营业部应高度重视，开展全面自查，认真梳理存在的管理漏洞，采取有效措施切实整改，对内进行严肃问责，持续强化员工行为管控，全面提升合规管理水平。