来源 :新快报2024-01-09
新快报讯记者涂波报道新年伊始，方正证券研究所所长刘章明就因提前泄漏研报内容、违规私自荐股等问题，被证监会出具警示函。据不完全统计，今年第一周，监管部门已向证券公司及其从业人员开出6张罚单。
湖南证监局近日披露的涉及方正证券的两张罚单中指出，方正证券在开展发布证券研究报告业务过程中，存在发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和观点的情形；个别证券分析师向客户违规私自荐股；个别员工在未取得证券分析师资格情况下，未经审核公开发布研究观点，造成不良影响。同时，方正证券研究所所长刘章明因负有领导责任及个人还存在向客户违规私自荐股的情形，被出具警示函。
昨日，新快报记者就员工私自荐股是否从中牟利，提前泄露证券研究报告内容是否影响公司股价等问题致电并发邮件给方正证券，截至发稿对方尚未回复。
中证协官网资料显示，刘章明有着十余年的相关从业经验，曾在申万宏源、安信证券等券商担任分析师。2016年加入天风证券，出任研究所副所长、商社行业首席分析师，被业内称为“消费一哥”。2023年5月，刘章明出任方正证券研究所所长。
据新快报记者了解，去年9月，刘章明在接受媒体采访谈及公募基金行业费率改革时说，监管部门对于公募基金费率改革提出了高质量发展的要求，而券商研究所的发展也要顺应这样的方向。对于公募基金而言，未来会更加看重券商的综合服务实力。公募佣金费率的下降，并不意味着市场参与者未来收入一定会等比例下降，但会导致市场份额向中大型综合类券商集中的头部化趋势。
监管层对证券公司的“严监管”日趋常态化。据不完全统计，2024年才过去短短一周，监管层对证券公司的相关处罚已有6宗，涉及券商机构的招股书改动、业绩预测审慎性、内控规范性等，其中包括对两个IPO项目“一撤了之”后的追责，涉及中信建投保荐的芯天下和民生证券保荐的华智融，发行人、保荐券商、多名保代等被点名。