方正证券被责令改正，研报发布前泄露内容和观点

　　2024年1月5日，湖南证监局公告称方正证券在发布证券研究报告业务过程中存在违规行为，被责令改正。调查发现该公司在发布研究报告前不当泄露内容与观点，个别分析师私下荐股，以及未经资质的员工公开发布研究观点。这一行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》以及《发布证券研究报告暂行规定》的相关规定。

　　湖南证监局已对方正证券采取了行政监管措施，要求其高度重视问题、加强业务管理、内部控制和人员管理，并在30日内提交书面整改报告。方正证券可以在收到决定书后60日内提出行政复议申请，或6个月内向人民法院提起诉讼。不过，复议与诉讼期间，责令改正的监督管理措施将继续执行。