来源 :券业行家2023-07-07
分管合规高管履新未久，方正证券财富管理罚单居首
在上半年完成股东变动和高管履新之后，方正证券的监管处罚信息高企，让行家颇为留意。
上半年罚单居于前列
日前，行家整理发布了2023上半年券商处罚榜：方正证券以6份罚单位列第三，并且是“三甲”中唯一一家上市券商。
在这些罚单中，1份罚单指向投行子公司方正证券承销保荐有限责任公司（简称：方正投行）；其余5份罚单涉及位于三地的分支机构，这一数量为行业之首。
行家逐一查看了罚单的情况。
今年3月，深圳证监局点名方正证券深圳梅林路证券营业部在内部控制方面存在不足，包括为个别客户上门办理融资融券业务，且身份核实不到位；为客户开立两融账户早于合同双方签署日。
今年4月，浙江证监局点名方正证券龙港龙港大道营业部在基金销售方面的乱象：向无基金从业资格人员和非营销岗位人员下达基金销售任务，并将“无证”人员的基金销售关系及后续销售业绩提成下挂至其他营销人员名下。时任营业部负责人林晓锋因负有直接责任，收到监管警示函，并且记入诚信档案。而无证执业的员工罗小玲女士，同样也被监管警示，记入档案。
还有一份不太常见的处罚，涉及“泄密”。
今年5月，湖南局证监局指出，李丈在方正证券郴州永兴大桥路营业部任职期间，将通过公司系统查询获悉的某位投资者账户信息泄露给他人，时间长达半年之久。为此，湖南证监局对其采取监管警示措施。
基本盘网点效益良好
2022年报季，43家上市券商中仅有两家业绩同比增长，方正证券正是其中之一。并且在营业收入小幅下降的同时，归母净利润同比增长了17.88%，创下近六年新高。
分业务数据显示，方正证券的财富管理条线有着无可撼动的地位，贡献了七成的营业收入；并且这一条线的毛利率也达到了32.43%，明显高于28.97%的整体水平。
因为历史渊源，浙江和湖南地区均是方正证券的“基本盘”，再加上包括深圳在内的广东地区，对方正证券业绩的贡献颇为可观。
2022年报披露的分地区数据显示，湖南、浙江和广东三地的营业收入位列三甲，分别为9.28亿元、4.56亿元和1.60亿元。湖南地区毛利率高达45.58%，为各区域之首；浙江地区毛利率为33.82%，也超过方正证券平均水平。
在业绩表现如此突出的区域，分支机构频发违规事项，这也让行家猜测方正证券是否需要提升对网点的合规管理。
老带新高管任重道远
当然，无论是财富管理、两融业务，还是投行业务等领域的合规问题，或许与方正证券的高管任职有关。
行家注意到，方正证券财富管理条线的分管高管姜志军先生，任职已有多年。生于1969年，他历任方正证券机构管理部、法律合规部、运营管理部、网点运营部、经纪业务管理部总经理、助理总裁、北京分公司总经理，并曾兼任方正投行副总裁、总裁、董事。现任方正证券执行委员会委员、副总裁，兼任方正中期期货有限公司董事长、方正证券投资有限公司董事、方正证券（香港）金融控股有限公司董事。
今年上半年，“平安系”两名重磅人物入驻方正证券，担任高管。李岩先生担任执委会委员、副总裁、董秘兼财务负责人。袁玉平先生出任执委会委员、副总裁，兼任方正承销保荐董事长，继续分管投行业务。
同样在今年上半年，方正证券合规总监发生了“新老交替”。自2010年9月起任合规总监多年的孙斌先生，在担任执委会委员、首席风险官职务后，因分工调整不再兼任合规总监。
由董事长提名，生于1981年的曹玉海先生，出任执委会委员、合规总监。此前他曾任职于天健会计师事务所（特殊普通合伙），兴业证券，中国证监会、北京京东财信息科技有限公司；历任民生证券总裁助理、投行专业委员会副主任。
作为分管合规的高管，本次履新或将为方正证券带来新的变动。行家也将拭目以待。