未依法履行对子公司的管理责任、有效监督等 方正证券遭罚

　　10月26日，湖南证监局发布关于对方正证券股份有限公司（以下简称“方正证券”）采取责令限期改正、责令处分有关责任人员并报告结果措施的决定。

　　据了解，方正证券未依法履行对方正证券（香港）金融控股有限公司（以下简称“方正香港”）的管理责任，未有效督促其加强内部管理、审慎开展有关业务，在对方正香港风险管控方面存在重大缺陷。

　　据官网显示，方正香港于2015年正式开展业务，是方正证券经中国证监会批准以自有资金出资，在香港特别行政区设立的全资子公司。

　　湖南证监局表示，上述情况违反了相关规定，决定对方正证券采取责令限期改正、责令处分有关责任人员并报告结果的行政监管措施。同时要求方正证券应对上述问题予以改正，强化内部控制，健全风险管控，处分有关责任人员，杜绝此类情况再次发生，并于收到该决定书之日起30日内向提交书面整改报告，湖南证监局将视整改情况进行检查验收。