诚信，是金融机构稳健发展的基石。作为浙江省内首家国有上市券商，浙商证券始终坚守“诚实做人，踏实做事”的企业核心价值观，将诚信视为企业的生命线，致力于成为行业典范。
抓规范强标准建立健全诚信体系
诚信为本，制度为先。浙商证券深知，要想在金融市场中立足，就必须有一套完善的诚信体系作为支撑。为此，公司从制度建设入手，不断完善诚信管理的长效机制。
结合公司业务发展和治理实际，浙商证券制定了一系列诚信管理制度，如《浙商证券股份有限公司诚信从业管理办法》《浙商证券股份有限公司声誉风险管理办法》等，明确了诚信管理的目标任务、部门管理职责以及诚信从业的具体要求。这些制度的出台，为公司的诚信建设提供了明确的指引和有力的保障。
同时，浙商证券还注重制度的修订和完善，确保制度能够紧跟市场变化和监管要求。公司同步修订了主要人事和业务管理制度，将诚信从业要求贯穿到所有业务和各个环节中，用制度的刚性保障公司诚信，以制度的力量培育诚信自觉。
在责任体系方面，浙商证券构建了“董事会—监事会—经营管理层”三级治理架构，压实了主要领导责任。公司明确了证券经纪、投资咨询、投资银行、信用、托管、代销等部门负责人的诚信从业管理责任，确保《证券行业诚信准则》《证券期货市场诚信监督管理办法》等规章制度在公司内部得到全面落实。此外，公司还完善了《浙商证券员工考核管理办法》《浙商证券股份有限公司薪酬管理办法》等系列考核管理制度，明确了奖惩措施，规范了失信追责问责机制。
为了进一步提升诚信管理的效率和准确性，浙商证券搭乘数字化快车，推动建立了员工诚信档案库。该档案库全面准确地记录了员工的个人信息、奖惩记录等，并尝试与中国证券业协会诚信管理系统进行链接，实现诚信信息的互通互享互认。公司坚持用好诚信档案库，将诚信执业作为员工晋级、提拔、离职以及考核等事项的决定性指标，坚决做到失信者不用。
抓日常强基础切实加强诚信管理
诚信不仅仅是一种理念，更是一种行动。浙商证券在日常管理和业务开展中，始终严把诚信关，让诚信执业成为员工的自觉行为。
公司以合规经营促诚信，制定了年度合规管理工作计划书及合规管理重点工作任务分解表，明确了年度合规管理的重点工作和部门职责。通过做实做细适当性管理、反洗钱工作、合规检测与廉洁风险防控、业务线合规监督、母子公司合规管理联动等重点工作，公司筑牢了合规防线，促进了诚信经营。
在业务开展过程中，浙商证券将诚信建设深度嵌入到各个环节中。开户前，公司要求客户自行填写诚信情况表，充分摸底客户的诚信状况。业务办理时，公司通过查询证券期货市场诚信档案数据库、央行征信系统、中国执行信息网等方式，将客户的诚信状况作为授信额度、收费标准等服务的重要依据。在服务履行中，公司严格恪守契约精神，勤勉尽责，充分尽职调查，履行适当性管理等职责，确保客户的合法权益得到保障。
为了充分发挥考核激励的导向作用，浙商证券还开展了年度诚信团队、诚信个人推荐评选表彰工作。公司为诚信标兵颁发“诚信奖杯”“诚信红包”，以此增强全体员工的诚信意识和积极性。同时，公司还组建成立了“诚信合规宣讲团”，邀请诚信标兵面向全员宣讲诚信，充分发挥先进典型的示范带动作用，营造了人人知诚信、守诚信、讲诚信的良好氛围。
抓宣教强自律大力厚植诚信文化
诚信文化是金融文化的底色，也是浙商证券企业文化的核心。公司争做诚信文化的有力传播者和积极践行者，积极传递“诚信是市场通行证”的正向理念。
公司通过线上线下相结合的方式，组织全员学习《证券行业诚信准则》《证券期货市场诚信监督管理办法》以及各项内部管理制度。同时，公司还邀请专家开展网络直播课，深入学习执业规范和廉洁从业相关规定，并要求员工签署廉洁从业承诺书，筑牢廉洁诚信从业意识。
在员工培育方面，浙商证券认真落实《证券从业人员职业道德准则》要求，将诚信作为员工培训的必修课。公司邀请一线人员生动演绎《亲清关系需保持》《非法利益不可谋》等道德教育短片，并在全公司范围内展播。这些短片以生动形象的方式，让员工深刻认识到诚信的重要性，进一步增强了员工的诚信意识。
此外，公司还积极开展“诚信执业”主题宣传活动。在全国投资者保护宣传日、金融教育宣传月等特殊节点，公司通过官网、公众号、公司大屏幕、海报等多种方式，展示宣传诚信执业方面的重要政策文件，普及诚信执业知识。这些活动不仅提高了员工的诚信意识，也向客户和社会传递了公司的诚信形象。
抓问责强制约着力做实诚信监督
监督是保障诚信建设落地见效的重要手段。浙商证券注重发挥监督保障落实的重要作用，坚持以他律促进自律，深入推进诚信券商建设行动。
公司积极配合监管及自律管理，建立了专人专门报送机制，确保能够及时、准确、完整地向监管部门和协会报送数据资料。同时，公司还主动自觉接受监督检查，按要求准备资料报告，对检查意见照单全收、立行立改，确保不足之处整改到位。
在考核问责方面，公司建立了失信行为“一票否决制”。失信员工不得评优、评奖、晋级、提拔，并在全公司范围内通报批评。这一制度的实施，充分发挥了警示震慑作用，有效遏制了失信行为的发生。
此外，公司还定期开展内部监督检查工作。明确牵头部门负责年度廉洁从业情况专项自查、合规自查及合规分级管理评价自评工作，着重检查执业人员失信处罚、利害关系人证券账户开立等情况。同时，公司严格执行回访制度要求，做好客户回访和大客户重新识别工作，及时反馈和处理客户回访异常情况。
诚信是金融文化的底色，也是金融强国建设的基石。未来，浙商证券将继续坚守“讲义守信的品行和操守”，不断深化诚信建设，以诚信经营赢得市场，勇做金融强国建设的主力军。公司将持续完善诚信体系，加强诚信管理，厚植诚信文化，做实诚信监督，为构建更加健康、稳定、繁荣的金融市场环境贡献自己的力量。