来源 :面包财经2024-01-02
近期，中国证券业协会公布2023年证券公司债券业务执业质量评价结果。其中，浙商证券的评级结果降为B。
分析发现，2023年7月，浙商证券因发布证券研究报告业务存在问题，收到浙江证监局出具的警示函。
债券业务执业质量降为B
2023年7月，修订后的《证券公司债券业务执业质量评价办法》（以下简称“《评价办法》”）正式发布并实施。
此次执业质量评价是对各参评证券公司2022年公司债券业务情况开展的综合性评价，同时适度兼顾评价期后至评价结果发布前部分证券公司重大违规事项的影响。企业债券将在下一年度纳入评价范围。根据《评价办法》，评价结果分为A、B、C三类，其类别的划分主要反映参评证券公司债券业务合规内控、执业质量与服务能力的相对水平，不涉及对证券公司资信状况和业务资格的评价。
公开数据显示，浙商证券的债券业务执业质量评级被降为B。2021、2022年度，浙商证券的债券业务执业质量评级均为A。
因发布证券研究报告业务存在问题被监管警示
面包财经翻查资料发现，浙商证券于2023年7月被浙江证监局出具警示函。
文件显示，浙商证券发布证券研究报告业务存在以下问题：一是对证券分析师服务客户、公开发表言论等方面的内控管理有效性不足。二是研究报告质量控制和合规审查不到位。三是个别研究报告制作不审慎，未能保证信息来源合规。