来源 :潇湘晨报2021-12-08
券商私募资管业务违规罚单密集公布，浙商资管被事先告知暂停私募资产管理产品备案6个月，这是近期各地证监局密集发布的私募资管违规罚单中最重的一单。12月7日晚间，浙商证券公告称，子公司浙商资管及相关责任人员分别收到了浙江证监局出具的行政监管措施事先告知书。
因产品估值不合理、投资交易管理缺失、投资者适当性制度不健全、合规人员配备不足等问题，被责令改正、暂停私募资产管理产品备案6个月，并责令处分有关人员。这是近期证监系统针对券商资管的系列罚单中最为严重的一单。尤其此次浙商资管被查出存在“交易员及投资经理在交易时间通过个人手机接听电话，权益交易室摄像监控未覆盖全面，个别权益交易员在公共办公区域进行股票交易、拥有查看固定收益交易执行权限的问题”，引起行业的广泛讨论。
有业内人士评价称，为防范内幕交易、老鼠仓等违法行为，交易员或投资经理上班时间统一上交个人手机早已是业内共识，上述行为着实体现出该公司在投管方面的不足。
“在证监会检查后，浙商资管已进行了全面合规自查，进一步强化了合规管理工作，全面提高了从业人员的合规意识，持续建立健全相关内控制度，截至目前，事先告知书所涉及合规事项均已整改完成。”浙商证券表示，后续浙商资管将继续严格遵守监管要求，以市场需求为核心，以投资者利益最大化为原则，做负责任的管理人，为投资者提供更好的投资回报。
除了浙商资管，11月下旬以来，中金公司、华安证券、申万宏源、中航证券均因私募资管业务违规收到了相关警示函或责令改正。