来源 :中证网2024-11-14
日前，中国证券业协会修订发布新版《证券从业人员职业道德准则》（简称《准则》），引导证券从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德。中国证券报记者从光大证券获悉，公司迅速响应，认真贯彻新版《准则》各项要求，通过强化制度建设、优化员工管理、深化文化建设及加强内部监督等多维度举措，以更高的道德标杆和文化自觉，不断强化证券从业人员职业道德建设，推动培育中国特色金融文化走深走实。
在制度建设方面，光大证券不断健全和完善制度管理体系，制订《光大证券股份有限公司从业人员执业行为准则》《光大证券股份有限公司及其工作人员廉洁从业管理办法》等一系列规章制度，将职业道德准则、证券行业荣辱观等要求纳入公司从业人员执业行为守则和员工手册，明确各级管理人员和全体工作人员在执业行为、廉洁从业、诚信从业等方面的责任及文化建设责任。同时，光大证券还针对证券经纪业务、投行、研究、自营、信用等各类业务，制定了详细的行为规范和风险防控要求，确保职业道德准则在各业务环节中得到有效执行。
在员工管理方面，光大证券将员工政治素质、廉洁诚信等情况全面纳入人事管理体系。在人才引进过程中，强化政治素质考察、诚信信息和声誉风险核查，严把选人用人“入口关”。在晋级、提拔、考核等关键环节，充分考量干部员工的政治素质和廉洁诚信情况。严格执行协会执业声誉信息管理办法，及时、准确、完整地向协会报送人员受表彰等正面信息和受处分情况等负面信息，形成有效的声誉约束。
在文化建设方面，光大证券充分利用内部网站、微信公众号、视频号等渠道，推出了一系列有创意和感染力的传播内容，生动演绎行业典型违规案例，让员工在轻松愉快的氛围中接受职业道德教育。通过组织全员参加高频次、多形式的职业道德培训和警示教育活动，以及签署合规、诚信、廉洁等自律承诺文件，增强员工的职业道德意识。通过组织先进人物事迹挖掘，选树文化标杆、先进典型，发挥榜样引领作用。同时，光大证券积极组织中国特色金融文化宣贯和《证券从业人员职业道德准则》宣导活动，将政治理论学习、党风廉政教育、诚信从业、职业道德培训等纳入年度教育培训工作计划及各类培训，贯穿干部员工成长全周期。
根据光大证券介绍，在道德风险防控与内部监督方面，公司各部门根据职责分工形成合力，持续加强对各单位及其工作人员执业行为、廉洁从业、诚信从业等职业道德情况的监督。定期开展内部检查，对发现的问题及时督促落实整改，对相关责任人按照有关规定严肃处理。定期更新《廉洁风险防控手册》，聚焦容易产生道德风险问题的重点领域、关键岗位和重要环节，不断完善防控措施及相关制度。定期组织开展组织各单位开展诚信建设自评估工作，对发现的问题及时督促落实整改。
光大证券表示，下一步将继续深入学习贯彻党的二十届三中全会精神，不断建立健全从业人员职业道德建设长效机制，积极弘扬和践行“五要五不”中国特色金融文化，加强职业道德监督，为促进资本市场稳定繁荣和金融高质量发展贡献力量。