近期,“光大投行员工涉内幕交易亏损532万元”的词条在网络中引发关注，光大证券原投资银行总部总经理赵远军被证监会处以460万元罚款，并被禁入证券市场10年。内控漏洞出现的同时，上半年，光大证券公司营业收入、归母净利润分别同比下降32.29%、41.87%。此外，其多项主营业务出现不同程度下滑，作为营业收入“压舱石”的财富管理业务，上半年同比下降24%。
原投行总经理涉内幕交易
近日，因参与星星科技重组过程中内幕交易等，光大证券原投资银行总部总经理赵远军被证监会处以460万元罚款,并被禁入证券市场10年。
公开资料显示,2018年9月17日~2022年2月28日，赵远军在光大证券任职，为证券从业人员。根据中国证监会行政处罚决定书详述的内幕信息形成过程,2020年2月17日，光大证券康某结合星星科技情况和融资规则，设计了相关重大资产重组方案；2020年2月19日，康某向赵远军汇报本次重大资产重组项目的情况；赵远军向光大证券相关负责人报告相关事宜，并指示康某进行重组项目的可行性分析。2020年2月20日，康某向赵远军发送了相关分析报告；2020年2月22日，赵远军参与了与星星科技方面就该项目进行的视频会晤；2020年3月15日，星星科技发布相关重大资产重组公告。
中国证监会表示赵远军存在以下违法事实:2018年9月17日~2022年2月28日,赵远军在光大证券任职期间，实际控制并使用“赵某江”华泰证券普通账户和信用账户，交易相关证券。截至2022年4月25日，违规交易证券已全部卖出。经计算，该账户实际亏损约532.58万元。
归母净利润同比下降41.87%
原工作人员因内幕交易遭处罚的同时，光大证券上半年经营“答卷”中的营业收入、归母净利润均出现下降。根据2024年半年度报告，上半年,光大证券实现营业收入41.84亿元，同比下降32.29%；归母净利润13.91亿元,同比下降41.87%；基本每股收益0.26元，同比下降45.83%。在线上业绩说明会中，有投资者表示，光大证券上半年的股权投资营收较上年同期下滑108%；投资交易营业成本较上年增加48%,并询问多项数据出现变化的原因分别是什么。公司执行董事、总裁刘秋明回复称，股权投资营收变动主要由于市况波动导致所投项目估值变化，投资交易集群营业成本变动主要由于债权类投资规模增长，根据预期损失模型组合计提减值金额变动。
此外，上半年,光大证券实现收入及其他收益合计人民币63.6亿元,同比减少25%。其中，手续费及佣金收入人民币29.6亿元,同比减少12%,主要由于证券经纪业务和承销保荐业务手续费及佣金收入减少。利息收入人民币23.5亿元,同比减少8%,主要由于融资融券利息收入及存放金融同业利息收入减少。投资收益净额人民币9.9亿元,同比减少54%,主要受权益市场波动影响。其他收入及收益人民币0.5亿元,同比减少88%,主要由于本期大宗商品基差贸易业务收入和政府补助同比减少。
从各项业务表现来看，上半年,光大证券主营业务业绩大多出现不同程度下滑。财富管理业务占据光大证券营业收入的48%,在营收贡献度中排名第一。而该项业务上半年实现营业收入20.03亿元,同比下降24%。企业融资业务实现营业收入4.58亿元,同比下降32%。其中，股权融资业务方面，上半年,光大证券完成股权主承销家数2家（不含可交债),股权承销规模10.9亿元，主承销家数排名第14,主承销金额排名第16；债务融资业务方面,上半年债务融资服务实体经济规模370亿元,同比增长40%,其中科技产业、绿色产业承销规模分别同比增长254%、36%。投资交易业务实现营业收入4.28亿元,同比下降3%,营业成本较上年增加48%,变动原因主要由于债权类投资规模增长,根据预期损失模型组合计提减值金额变动，整体资产组合实现正收益。
此外，股权投资业务下滑幅度最大，其上半年营收为-0.55亿元,同比下降108%。在半年度业绩说明会上，光大证券表示，股权投资营收变动主要由于市况波动导致所投项目估值变化。对于下半年的发展策略，光大证券表示，固定收益自营投资业务将进一步加强市场研判，持续优化投资策略，稳妥拓宽投资品类，审慎稳健开展业务。加大对绿色金融、科技金融等重点领域的支持力度。
年内“砍掉”10家营业部
在主要业务受挫的同时，年内，光大证券营业部数量缩减。8月2日，光大证券发布公告，决定撤销北京西直门、北京永安里证券营业部，原因为“为进一步优化营业网点布局”。
截至目前，光大证券已撤销10家营业部。自6月份起，光大证券先后发布撤销证券营业部公告，撤销广州天河北路、广州琶洲、茂名西粤南路、太仓太平路、济南龙奥西路及深圳梦海大道证券营业部等8家旗下营业部，撤销原因均为“优化营业网点布局”。
有投资者在业绩说明会上提问光大证券在上半年裁撤部分营业部的原因。对此，光大证券管理层回应表示，营业网点优化是财富管理业务展业模式、团队建设、客户服务需求正在发生重大转型背景下的主动变革，将宝贵的资源投入到提升客户服务质量、向投资者减费让利和打造专业团队中去，以更好发挥金融机构功能性职责，进一步巩固公司在市场中的竞争力和品牌形象。