来源 :新快报2024-09-19
前高管内幕交易亏530万元还被罚460万元
近日证监会官网披露了一则处罚信息，曾任光大证券投资银行总部总经理赵远军因内幕交易星星科技股票，炒股两年，亏逾530万元，被罚款460万元。今年上半年，光大证券营收净利双位数下滑，还因涉嫌金通灵财务造假案被通报批评。
据了解，作为星星科技重大资产重组的内幕消息知情人，2020年2月25日、28日，赵远军使用“赵某江”证券账户合计买入“星星科技”160多万股，成交金额约为1141万元。2021年8月18日、19日，赵远军全部清仓，成交金额约为609万元。经计算，上述交易亏损约532万元。因此事，赵远军被证监会罚款460万元，并被采取10年证券市场禁入措施。
分析人士指出，从近年的监管处罚案例来看，内幕交易的违规主体多为上市公司及相关知情人员，但身为保荐机构的负责人“明知故犯”直接下场进行内幕交易的情形并不多见。
对此，光大证券回应称，公司坚决支持证监会对公司前员工行政处罚的决定，将严格按照公司问责制度规定，对责任人严肃责任追究，并举一反三，进一步开展全面自查整改。
今年以来，光大证券多张罚单“缠身”。2024年4月、5月，证监会和深交所分别对光大证券及相关当事人给予了出具警示函和通报批评的处分。原因是光大证券在金通灵科技集团股份有限公司2018年发行股份购买资产并募集配套资金项目履行持续督导职责过程中，未充分履行核查义务，利用其他证券服务机构专业意见未进行必要的审慎核查，导致制作、出具的2018年-2020年度持续督导意见存在不实记载。对此，光大证券表示，公司就监管函件提出的相关问题进行深刻反思和认真落实整改，进一步加强对上市公司持续督导工作要求，强化持续督导的业务执行能力。
从业绩来看，光大证券今年上半年营收净利双降，其中，实现营业收入41.84亿元，同比下降32.29%；归属于母公司股东的净利润13.91亿元，同比下降41.87%。股权投资业务下滑幅度最大，上半年营收为-0.55亿元，同比下降108%。
值得一提的是，年内光大证券已接连撤销10家营业部，引发业内关注。5月31日，光大证券决定撤销广州天河北路、广州琶洲、茂名西粤南路证券营业部；6月14日，光大证券决定撤销太仓太平路证券营业部等。光大证券回应称，营业网点优化是为更好发挥金融机构功能性职责，进一步巩固公司在市场中的竞争力和品牌形象。