来源 :成都商报2024-05-20
红星资本局5月19日消息，5月14日，江苏证监局向金通灵（300091.SZ）财务造假案的相关中介机构和员工连开7张罚单。其中，光大证券（601788.SH；06178.HK）及其2名员工被出具警示函。
江苏证监局表示，经查，光大证券在金通灵2018年发行股份购买资产并募集配套资金项目履行持续督导职责过程中，未充分履行核查义务，利用其他证券服务机构专业意见未进行必要的审慎核查，导致制作、出具的2018-2020年度持续督导意见存在不实记载。财务顾问主办人员周平、王世伟对上述违规行为负有直接责任。
根据相关规定，江苏证监局决定对光大证券、周平、王世伟采取出具警示函的监督管理措施。
作为老牌券商，光大证券近一年屡收罚单。2023年6月，光大证券因保荐业务违规被江苏证监局出具警示函，彼时监管还表示，“我局将持续关注你公司对江苏辖区内上市公司的持续督导工作情况”。
光大证券成立于1996年，总部位于上海，是中国证监会批准的首批三家创新试点证券公司之一。中国光大集团股份公司是光大证券第一大股东，持股比例为25.15%。光大证券先后于2009年和2016年分别在上交所及港交所上市，是一家“A+H”股上市券商。
作为一家老牌券商，光大证券年内已有三名高管离职。5月7日，光大证券公告称，因工作调整，王忠辞去公司副总裁职务。此前1月和3月，公司业务总监梁纯良、李炳涛也均辞去相关职务。