来源 :证监会2024-03-22
光大证券股份有限公司：
现对你公司增加上市证券做市交易业务资格申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管司审核员。
一、《光大证券股份有限公司科创板做市业务实施方案》标的选择流程显示“做市标的申请人需对目标公司展开业务调研工作后向金融创新业务总部内设标的评审小组提交做市标的申请”，请说明标的评审小组成员构成及职责。并补充科创板做市标的筛选标准。
二、请对公司首席风险官是否具备开展上市证券做市业务相匹配的专业素质和履职能力进行论证，相关证明文件作为附件。
三、请说明公司落实《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》第十三条“证券公司及相关人员应当加强做市业务管理，有效控制业务风险，不得利用做市业务进行内幕交易、市场操作等违法违规行为，不得谋取不正当利益”的具体措施。
四、请补充提供公司2023年各项做市业务经营情况。请在公司和光大集团2023年度审计工作完成后，及时补充经审计的财务报表。
五、其他需进一步说明事项：
一是《光大证券股份有限公司科创板做市业务实施方案》三级授权管理体制显示“一级管理是指董事会在严格遵守监管法规中相关风险控制指标规定的基础上...确定公司场内品种做市的战略规划和规模上限等。二级管理是指公司管理层授权指定的业务部门在自身部门业务范围内开展场内做市业务...三级管理是指公司指定金融创新业务总部（业务部门）在授权范围内开展场内做市业务”，上述二级管理与三级管理似存在重叠交叉，请进一步厘清相关关系。
二是《光大证券股份有限公司科创板做市业务实施方案》人员配备与岗位设置显示，金融创新业务总部投资经理岗位职责为：“投资经理负责对研究员提交的策略报告进行审核和完善...”，请说明相关研究员所属部门、团队。
三是根据公司材料，“金融创新业务总部目前设有做市交易团队、内控与综合团队与IT支持团队负责科创板股票做市业务开展的各项事务。”“内控与综合团队主要负责部门中台的各项事务，日常工作包括但不限于部门日常交易的风险监控、业务展业制度建设的合规管理、部门工作的内控与监督工作。内控与综合团队承担科创板股票做市业务相关工作的岗位为风控岗。现团队内设置风控岗2名。”请公司说明内控与综合团队中承担上市做市业务合规管理工作的岗位人员，该人员是否还从事其他业务合规管理工作。如有，请具体说明。