中银证券，连收6张罚单

　　合规展业是券商必须坚守的底线，一旦跨越“红线”，监管部门绝不会手软。近日，浙江证监局向中银证券连开6张罚单，相关营业部及责任人均受到相应惩罚。

　　

　　中银证券连收6张罚单

　　10月22日，浙江证监局对中银证券杭州环球中心证券营业部、绍兴迪荡湖路证券营业部及相关责任人出具罚单，中银证券合规问题引发关注。

　　罚单显示，中银证券杭州环球中心证券营业部2017年1月至2022年5月期间，有多名员工的直系亲属证券账户在营业部供客户使用的交易电脑上存在委托下单记录。其中，部分员工存在使用上述账户替客户办理证券认购、交易的行为。该营业部长期未关注该异常情形，对交易电脑缺乏有效管控，对员工行为缺乏有效监督，反映出营业部合规管理不到位。

　　浙江证监局表示，上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第六条第四项的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，决定对该营业部采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　

　　此外，中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部存在以下违规情形：一是指定兼职合规人员代为履行分支机构负责人职务、代为履职事项未按规定向浙江证监局报告；二是基金销售业务负责人未取得基金从业资格。

　　浙江证监局称，以上情形，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十三条第二款、《证券公司分支机构监管规定》第十四条第二款、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第八条第四项的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《证券公司分支机构监管规定》第十七条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定，决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　与此同时，孙霞、丁卓、管晓琳、刘向领等4名中银证券员工，作为有关责任人或负责人，被浙江证监局采取出具警示函或责令改正的监管措施。

　　中银证券状况频频

　　今年，中银证券迎“多事之秋”。除连收罚单外，业绩下滑、独立董事违规违纪等诸多问题也让中银证券“头疼”。

　　中银证券2024半年报显示，公司上半年营收、净利润均有所下滑。报告期内，中银证券实现营收12.46亿元，同比下降21.74%；实现归属于上市公司股东净利润4.24亿元，同比下降34.25%。

　　对于不尽如人意的上半年业绩，中银证券表示，受市场环境、市场交易活跃度等因素影响，投行业务、经纪业务收入同比下降。此外，2023年上半年公司营业收入中包含促进金融业发展财政扶持奖励资金1.12亿元，基数较高。

　　独立董事因违规违纪发生变动同样困扰着中银证券。8月21日晚间，中银证券公告称，公司通过中央纪委国家监委网站获悉，公司独立董事丁伟涉嫌严重违纪违法，目前正接受招商局集团纪委和青海省海东市监委纪律审查和监察调查。8月30日，中银证券召开相关会议，同意提请公司股东大会解除丁伟独立董事职务。

　　除独立董事外，中银证券年内还有多名董事离任。8月30日，中银证券公告称，近日分别收到董事祖宏昊、文兰递交的辞呈。祖宏昊因工作安排原因申请辞去公司第二届董事会董事、薪酬与提名委员会委员职务；文兰因工作安排原因申请辞去公司第二届董事会董事、战略与发展委员会委员职务。

　　多家券商因合规问题被罚

　　对于券商等金融机构而言，合规风控是业务经营的底线，守住底线才能行稳致远。回顾整个10月，多家券商在合规方面“栽跟头”，例如东方证券、广发证券、申万宏源证券等。

　　有市场人士分析称，监管机构对违规行为采取“零容忍”态度，表明合规与风控在行业中的重要性正在显著提升。另一方面，行业趋于规范，高频的处罚力度和广泛的覆盖范围预示着监管层将进一步推动行业的合规化和透明化，促进行业健康发展，维护市场秩序。

　　对于券商而言，合规管理是一个持续的过程，需要证券公司不断更新和完善其合规管理制度，以适应不断变化的市场环境和监管要求。

　　“强监管态势下，券商需要加强内部管理，提高合规意识，确保业务操作的合规性，而监管机构应继续加大监管力度，对违法违规行为进行严厉查处，维护市场秩序，保护投资者的合法权益。同时，相关机构还需加强投资者教育，提高投资者的风险识别和防范能力，共同促进证券行业的健康发展。”黑崎资本首席战略官陈兴文说。