来源 :金融界2024-10-22
浙江证监局于2024年10月22日发布公告，对中银证券（601696）绍兴迪荡湖路证券营业部实施监管措施。该营业部因两大违规行为被查处：一是违规指定兼职合规人员代理分支机构负责人职责，且未向监管机构报备；二是基金销售业务负责人未满足基金从业资格要求。此次处罚依据包括《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等多部法规，监管部门决定向该营业部发出警示函，并记录在证券期货市场诚信档案中。若营业部对处罚决定有异议，可在决定书送达后60日内申请行政复议，或在6个月内诉诸有管辖权的人民法院。