来源 :新浪财经2024-10-22
蓝鲸新闻10月22日讯今日，浙江证监局下发多张监管函，剑指中银证券（601696.SH）杭州环球中心证券营业部合规管理不到位、绍兴迪荡湖路证券营业部基金销售业务负责人未取得基金从业资格等问题，另有中银证券3名相关问题责任人被“点名”。
需关注的是，中银证券杭州环球中心证券营业部涉及的问题可追溯至2017年至2022年，时间跨度长达5年。
浙江证监局指出，经查，2017年1月至2022年5月期间，中银证券杭州环球中心证券营业部多名员工的直系亲属证券账户在营业部供客户使用的交易电脑上存在委托下单记录，其中部分员工存在使用上述账户替客户办理证券认购、交易的行为。该营业部长期未关注该异常情形，对交易电脑缺乏有效管控，对员工行为缺乏有效监督，反映出营业部合规管理不到位。
图片来源：浙江证监局
根据相关规定，浙江证监局决定对中银证券杭州环球中心证券营业部采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
刘向领作为中银证券杭州环球中心证券营业部时任负责人，对该营业部上述问题负有直接责任，浙江证监局决定对其采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
丁卓作为中银证券杭州环球中心证券营业部现任负责人，对该营业部上述问题负有直接责任，浙江证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
管晓琳因在2017年1月至2019年12月期间存在替客户办理证券认购、交易的行为，收到警示函并被记入证券期货市场诚信档案。
此外，浙江证监局指出，经查，中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部存在以下违规情形：一是指定兼职合规人员代为履行分支机构负责人职务、代为履职事项未按规定向该局报告；二是基金销售业务负责人未取得基金从业资格。
图片来源：浙江证监局
据相关规定，浙江证监局对中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
孙霞作为中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部现任负责人，对该营业部上述问题负有直接责任，根据相关规定，浙江证监局决定对孙霞采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。