来源 :澎湃2022-03-18
上海证监局周四开出四张罚单。
3月17日，上海证监局披露了对中泰证券（上海）资产管理有限公司（简称“中泰资管”）采取责令改正措施的决定，并决定对中泰资管总经理及估值委员会委员徐建东、合规总监及估值委员会委员王洪懿出具警示函。
同日，上海证监局对中银证券优势制造股票型证券投资基金的基金经理白冰洋出具了警示函。
中泰资管及两名高管收上海证监局罚单
3月17日，上海证监局披露了对中泰资管采取责令改正措施的决定。
经查，中泰资管在开展业务过程中存在两大违规行为：一是该公司个别资产管理计划在所投资的债券已停止竞价交易的情况下，仍长期采用历史收盘价估值，估值方法不合理；二是关联交易制度不完善，制度中对关联交易定价方法未进行规范。
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（简称“《私募资管办法》”）第四十三条规定，证券期货经营机构应当对资产管理计划实行净值化管理，确定合理的估值方法和科学的估值程序，真实公允地计算资产管理计划净值。
另外，《私募资管办法》第六十六条第一款规定，证券期货经营机构应当建立健全关联交易管理制度，对关联交易认定标准、交易定价方法、交易审批程序进行规范，不得以资产管理计划的资产与关联方进行不正当交易、利益输送、内幕交易和操纵市场。
因此，根据《私募资管办法》第七十八条，上海证监局决定对中泰资管采取责令改正的行政监督管理措施，并要求该公司在2022年4月21日前予以改正并提交书面报告。
上海证监局还认为，徐建东作为公司总经理及公司估值委员会委员，王洪懿作为公司合规总监及公司估值委员会委员，都对上述相关行为负有责任。
因此，同日，上海证监局根据《私募资管办法》第七十八条的规定，决定分别对王洪懿、徐建东采取出具警示函的行政监管措施。
值得注意的是，估值方式不合理渐成券商资管业务合规重灾区。
此前在2022年1月，浙商证券（601878）子公司浙江浙商证券资产管理有限公司（简称“浙商资管”）及相关责任人员，也因估值技术不统一、产品估值不合理等问题，收到了浙江证监局的行政监管措施决定书。
对此，浙江证监局一方面责令浙商资管改正，对资产管理业务进行全面深入整改；另一方面暂停该公司私募资产管理产品备案6个月。
因未勤勉尽责，中银证券基金经理被出具警示函
另外在3月17日，上海证监局披露了对白冰洋采取出具警示函措施的决定。
经查，白冰洋作为中银证券优势制造股票型证券投资基金的基金经理，在基金管理运作过程中，未能勤勉尽责，导致该基金在2021年10月28日当日未能保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》第五十六条第八项的规定，上海证监局决定对白冰洋采取出具警示函的行政监管措施。
在决定书中，上海证监局表示，白冰洋应当认真学习有关法律法规，严格遵守岗位职责，做到专业审慎、勤勉尽责，强化守法合规意识，切实维护基金份额持有人的利益。未来，上海证监局将在日常监管中切实关注白冰洋的履职情况。