来源 :东方网2024-12-04
12月4日，中国证监会江苏证监局发布出具警示函监管措施的决定。
披露称，华泰证券股份有限公司，存在与非专业机构投资者开展场外期权交易，且在开展过程中未能有效监测参与产品购买场外期权的占比情况；二是对于部分分支机构合规管理不到位，存在员工向客户提供测试答案、替客户办理证券交易、协助非专业机构投资者开展场外期权交易等未规范展业等情形。
江苏证监局称，上述情形违反了《证券公司场外期权业务管理办法》(中证协发〔2020〕104号)第二十四条第二款、第三十条,《证券公司全面风险管理规范》(中证协发〔2016〕251号)第三十条第一款,《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第三条,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号、证监会令第166号)(以下简称《合规管理办法》)第三条、第六条的规定。根据《合规管理办法》第三十二条相关规定。
江苏证监局决定对华泰证券采取出具警示函的监管措施。
江苏证监局表示，如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。