来源 :中国经济网2024-09-03
东吴证券作为国有上市金融企业，紧紧围绕服务实体经济职责使命，牢牢把握高质量发展首要任务，不断强化“功能性”定位，深入贯彻“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，以深厚的合规文化力量助推公司业务高质量发展，不断增强服务实体经济的“质”与“效”，服务金融强国建设。
一、坚持制度先行，筑牢合规防火墙
规章制度是现代化公司展业的行为规范和行动准则，是建设一流投资银行并行稳致远的可靠保障，也是合规文化建设的基石。
规章制度建设必须以监管机构外规规定为出发点，立足于公司规范化、市场化、科技化、国际化战略的标准和要求，平衡合规管理与业务发展需求，服务于高质量发展目标。严格落实监管各项部署，持续完善各项合规管理机制，明确“安全区”和“禁行区”，是东吴证券制度建设的出发点和落脚点，东吴证券坚持规章制度要具备全局性、稳定性,要管根本、管长远。
东吴证券建立了较为完善的规章制度管理体系，首先明确基本制度，然后考虑具体管理办法与细则，以基本制度为架构，联合具体办法和实施细则，确保各种业务活动有机协调、相互补充。同时，依托AI数字化技术，打造强大的智能数据库大脑，实现制度起草、审核、印发、修订、废止等环节全生命周期管理。东吴证券每年定期开展规章制度评估工作，从合规性和适用性两方面全面对存量制度进行“全面体检”，系统化开展制度的“立、改、废”工作，确保符合最新监管要求。同时，合规风控部门在常态化合规风控检查中嵌入制度抽查机制，以全面检查与专项检查相结合方式，及时查漏补缺，全方位扎紧制度笼子，让规章制度成为东吴证券稳健发展的刚性约束和不可触碰的高压线。
二、坚持多维合规宣导，宣扬合规正能量
东吴证券坚持“全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础”的导向，多维度开展合规宣导，利用“线上+线下”全媒体，打造学习大讲堂，让合规文化融入公司的血脉，成为员工的精神家园。
让高管动起来。“火车跑得快，全靠车头带”，一个公司、一个部门，一个营业部，主要领导提倡什么、反对什么，其言谈举止直接影响着本单位、本部门、本营业部的风气。领导干部的言行具有重要的示范导向作用。领导干部的言行是无声的命令、无言的力量。东吴证券合规文化建设坚持合规从管理层做起，坚持领导干部带头，这既是确保合规文化得到贯彻落实的重要举措，也是有效推动合规文化建设工作的基本方法。东吴证券董事长范力、总裁薛臻等主要领导干部以上率下，在年度工作大会、各类工作分析会上始终强调依法合规展业的重要性，合规总监在相关公司董事会、业务培训会、主要营业部常态化开展合规宣导，围绕监管态势、重点合规风险点进行深入剖析。公司还邀请监管部门老师对董事、监事、高管开展培训，讲清讲透合规管理责任、重点监管要求和重大业务风险防控要求。
让合规风控专员强起来。合规风控专员是公司合规管理的重要一环，东吴证券按照业务分类制定《合规风控专员工作手册》，引导规范合规风控专员履职；定期开展合规风控专员集中培训，聚焦行业和公司合规风控管理中的突出问题和风险，传达最新监管态势和公司合规管理要求，持续提升这一关键岗位的合规管理能力，让“中间力量”发挥“中坚作用”。
让全员参与进来。所谓“大家好，才是真的好”，落实合规创造价值，依靠的是全体员工，员工是合规文化的力量源泉。东吴证券坚持营造全员合规氛围，将合规风险培训作为新员工入职第一课；组织全体员工每年定期签署《合规承诺书》《廉洁从业承诺书》编制《合规风控要点与管理要求》《监管处罚典型案例通报》《合规风控培训材料》等专项合规培训材料，实现业务关键合规风险提示的精准化动态化，推动关键环节管理要求及时完善；在主要分支机构开展现场合规宣讲，以案说法强化警示教育；线上线下联动，不定期开展“民法典宣传月”“防非健康跑”等活动，营造“人人合规、事事合规、处处合规”的浓厚文化氛围。
三、坚持严防严查严罚，释放合规生命力
制度的生命力在于执行，再健全再完善的制度，如果得不到执行也只是墙上画虎，成为一纸空文，沦为摆设。再好的制度，如果只是写在纸上、挂在墙上、说在嘴上，也难以产生实际震慑力。
在“两严两实”的监管新形势下，东吴证券在合规文化建设中坚持做到“踏石留印、抓铁有痕”，真正让合规文化落地生根，开花结果。一是强化责任意识，严格把好业务入口关。建立健全符合现代化上市公司治理要求的科学决策阶梯，合理划分业务授权，制定业务准入标准和尽职调查、内部审核要求，按照“穿透式监管”要求严格审查，坚持“看不清管不住则不展业”，督促业务项目实质合规。二是利用AI科技，提升数智化监测预警能力。研发上线合同管理系统，信用评级模型、大数据库引擎、信用及市场风险管理系统、舆情监测系统，将制度规定转化为系统控制，将人工判断优化为系统处理，提升了工作效率，降低了执行差错，为合规监测分析提供更有效的支撑，做到风险“早发现、早预警”；三是加大问责力度，有效发挥检查监督纠偏作用。东吴证券每年开展全覆盖合规风控检查，对监管新规落实情况开展专项检查，每月对重点业务关键环节规范运行情况进行抽查，建立合规问题管理系统，对检查发现问题的整改情况进行全过程监督。同时加大合规考核及问责力度，对严重违规行为严肃问责，在考核时实行“一票否决”，形成有力威慑，通过严肃考核打破“说起来重要，做起来次要”的怪现象，通过严肃问责让制度长出“钢牙利齿”，在全体员工心中形成“不可越雷池一步”的刚性约束。
东吴证券厚植文化根基，认真落实行业文化建设要求，以合规文化建设为基础，将公司倡导的价值观落到人的心里、落到员工的行为上、落到客户的感知中，以“软实力”带动“硬发展”。