来源 :金融虎网2024-04-17
4月17日消息，日前，东吴证券发布公告称，因公司涉嫌在国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务中未勤勉尽责，被中国证监会立案。而上述两家公司此前进行定增期间，均出现了财务造假的情况。
近年来，东吴证券的保荐水平频遭质疑。在监管不断压实券商责任、加大对券商监管力度的背景下，公司也亟待提升自身保荐水平、严格核查保荐项目，压实“看门人”责任，以保障投资者利益。
具体来看，于当日收到证监会《立案告知书》(证监立案字0382024051号)，因涉嫌国美通讯（简称“ST美讯”，600898.SH）、紫鑫药业（退市）非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，4月8日，证监会决定对该公司立案。
“目前，公司的经营情况正常。”东吴证券在公告中表示，将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。
据此前了解，2024年4月15日，国美通讯（ST美讯（600898））收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》。因公司2020年、2021年年报存虚假记载等问题，ST美讯拟被罚2156万元，董事长宋林林、总经理宋火红、财务总监郭晨拟被采取10年市场禁入措施。紫鑫药业则早在2023年8月从深交所摘牌退市。
2021年6月，ST美讯曾非公开发行股票募集资金1.66亿元，东吴证券为该项目的保荐机构。
值得关注的是，自上周新“国九条”出台之后，已有中信证券、海通证券、东吴证券等多家券商被立案。