2019年11月，证券基金行业文化建设动员大会提出打造“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，明确了文化建设的发展目标和路线图。2021年2月，中国证券业协会制定发布《十要素》，从观念、组织、行为三个层次提出文化建设的十个关键要素，为证券行业机构有效落地文化建设提供了根本遵循。
东吴证券成立近30年来，始终坚持严格管理、审慎经营、规范运作，逐步成长为一家拥有全部证券类业务牌照的综合型上市券商。近年来，东吴证券持续深入贯彻“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，结合自身战略定位和文化特色，围绕“一个目标、两轮驱动、三项融合、四大保障、五级荣誉”建立了“12345”文化建设工作体系，为实现高质量发展凝聚坚实文化力量。
一个目标
东吴证券在“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念引领下，始终坚持“为实体经济增添活力、为美好生活创造价值”的使命，秉承“待人忠、办事诚、共享共赢”的核心价值观，把文化建设工作贯彻到经营管理的“神经末梢”，扎实履行国有金融企业社会责任，为公司行稳致远保驾护航，着力将公司打造成为“规范化、市场化、科技化、国际化的现代证券控股集团”。
两轮驱动
加强企业文化与完善公司治理在目标上是一致的，功能上是互补的。东吴证券从顶层设计方面统筹考虑文化建设与公司治理的相互作用。充分发挥现代公司治理优势，坚持“董事会战略决策、监事会独立监督、管理层全权经营”治理体系，健全内控合规机制，引导全体员工恪守廉洁从业要求，弘扬廉洁文化，防范道德风险，保障文化建设工作有序开展。
三项融合
一是推动企业文化与思想建设相融合，紧扣思想抓引领。开展企业文化案例征集暨“职业道德标兵”评选活动，发挥标兵榜样的示范引领作用，激励优秀人才、推动业务发展，营造良好的思想教育和学习文化氛围。建设总部文化建设宣传阵地，设立“光荣榜”和企业文化宣导空间，把企业文化转化为看得见、摸得着、能感知的实体化成果，提高员工归属感。
二是推动企业文化与业务经营相融合，聚焦主责抓主业。确立“坚持根据地、融入长三角、服务中小微”的战略导向，积极对接注册制改革，提供全生命周期金融服务，截至2022年9月，已保荐70家企业上市，帮助企业累计融资超2500亿元。深耕新三板领域十年，已帮助451家企业挂牌新三板，市场排名第五。服务两家公司成为北交所首批平移上市企业，并包揽北交所前两单过会企业。2021年6月，推动全国首批公募REITs之一的“东吴苏园REITs”成功上市，募集资金34.92亿元，为基础设施建设拓展空间。2022年前三季度，东吴证券公司债券和企业债券承销规模排名第八，坚持创新领域的探索，率先成功发行创新创业债券、创新创业可转换债券、绿色碳中和科技创新债等，截至2022年10月，双创债发行数量占全国市场22%，连续6年位居行业领先。积极贯彻绿色发展理念，大力发展绿色债券。2021年，公司绿色债券发行数量跃升行业第二，绿色债券发行规模52.21亿元，同比大幅增长204%。2022年上半年，成功发行绿色债券3单，规模28.8亿元，均排名行业前五。支持服务乡村振兴，通过各种金融工具募资近25亿元。设立东吴乡村振兴产业发展引导基金，推动乡村一二三产业联合发展。
三是推动企业文化与社会责任相融合，办好实事显担当。以客户为中心，建立全方位的专业服务体系，不断提升金融产品和服务供给水平。积极组织开展多层次、多样化、多渠道的投资者教育活动，2021年9月，东吴证券投资者教育基地被中国证监会授牌成为第四批（实体）证券期货投资者教育基地。公司原创设计制作的《漫说科创板》系列长图文漫画和《三分钟读懂科创板》视频微课，得到投资者的广泛好评，荣获上交所科创板投教视频专项大奖。秉持金融向善理念，助力实现共同富裕。率先成立江苏省内证券机构慈善基金会，扎实开展乡村振兴、改善民生等公益慈善工作。在苏州推进实施“美好家园”慈善项目，计划到2023年底累计投入1000万元。
四大保障
一是完善制度保障。制定《廉洁从业管理办法》，将廉洁从业纳入公司企业文化建设和内部管理体系，建立健全涵盖所有业务及各个环节的内部控制机制。完善激励制度，把文化观念和考核激励充分结合，兼顾长短期的激励机制，引导员工积极践行企业文化和行业文化。健全宣传机制，加大可视化文化宣传投入，立足于公司文化特色，依托江南文化，设计系列品牌和文化视觉。通过新媒体平台打造“东吴小清”等账号，普及证券行业知识，展示证券从业人员良好风貌。建立上海总部文化空间，打响“江南文化”品牌。
二是强化组织保障。不断完善现代公司治理体系，建立由董事会、合规总监、合规法务部、合规风控专员四个层级构成的合规管理组织架构，构建150人的多层次专业合规管理人才队伍，实现考核结果与绩效严格挂钩。强化“审查、监督、检查”职责，不断推进合规文化建设，构建多层次合规风控文化宣导机制，深入业务一线开展合规风控宣导，发挥不同层级、不同岗位人员参与合规风控宣导的积极性，保障公司业务稳健、风险可控。
三是健全人才保障。构建职级、薪酬、绩效、激励和人才五大维度环环相扣、相辅相成的人力模型，秉承“效率优先”“战略对接”“内外结合”三大原则，着力搭建可动态调控的人员配置规划模型，为战略发展储备充足人才。依托两大培训平台，着力打造线上线下相结合的课程体系和内部外部讲师相结合的讲师体系，为优秀人才成长提供广阔的发展空间。
四是健全资金保障。公司设立文化建设专项资金，在2021年共计投入2775.3万元，包括设立员工教育培训专项经费，提升员工专业能力。设立品牌宣传专项经费，加大公司品牌宣传力度，对职业道德突出等表现优异的先进员工予以专项奖励，进一步强化正向激励。
五级荣誉
为树立先进典型，凝聚榜样力量，公司建立了包括“匠心·精品表彰”、“聚力·文化表彰”、“先进·行政表彰”、“先锋·模范表彰”和“模范·群团表彰”的“五级荣誉”体系，使东吴的价值追求、经营理念、行为规范变为一种习惯，成为全体员工的内心觉醒和行动自觉，成为东吴人的鲜明标识和共同气质。设置职业道德标兵、公益之星、先进工作者等多个文化建设专项荣誉，对践行行业文化理念、弘扬公司文化的优秀员工进行表彰，激励广大员工进一步参与到文化建设各项工作中。开展《东吴故事》《东吴战“疫”时刻》等系列报道，通过身边人、身边事对员工进行潜移默化的正能量教育，提振员工精气神，营造良好的企业文化氛围。
东吴证券将坚持践行金融工作的政治性，永葆金融工作的人民性，持续深入贯彻“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化，努力打造有东吴特色的文化品牌，真正把文化软实力打造为公司的核心竞争优势，为建设中国特色现代资本市场贡献东吴力量。