来源 :观点地产网2024-10-18
10月18日，中国证监会对兴业证券股份有限公司发出警示函，指出公司在投行业务中存在多项违规行为，包括发行保荐报告未完整披露立项、质控、内核审查问题，以及薪酬考核制度设计不合理等。这些违规行为违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的相关规定。
根据证监会的决定，兴业证券需加强对投资银行业务的内控管理，并应对相关责任人员进行内部问责。这表明监管层不仅要求公司层面的整改，还强调了对个人责任的追究，体现了监管的严肃性和细致性。