2020年8月，兴业证券上海自由贸易试验区分公司（以下简称“兴证自贸分公司”）开业，成为第一个在临港新片区内开展业务经营的券商分公司，2021年初成为兴证集团的一级分公司。作为最早来到上海展业的异地券商，兴业证券再次敏锐捕捉到了国家设立临港新片区的重要机遇，抢滩临港。
兴证自贸分公司并非仅是履行传统的券商财富管理业务管理职能的分支机构，我们更加看中临港新片区拥有很好的产业发展土壤，并具备下一步资本市场开放创新试点的政策环境，因而，兴证自贸分定位于券商业务的区域综合性平台，在兴证集团协同赋能基础上，在地化践行如何更好地金融服务实体，为临港新片区产城融合、金融创新贡献一份力量。
一、过去两年，兴证自贸分公司的主要工作
奋勇争先开新局，兴证自贸分公司坚持集团双轮联动战略，积极开拓大机构与财富管理业务，践行“产业聚焦、创新驱动、全生命周期投行、机构驱动财富”的经营理念，聚焦如下两大任务：
一是金融服务实体。汇聚集团投行、投资与研究等专业资源，在地服务临港新片区产业招商与企业融资需求；
二是跨境金融创新。在居民跨境证券投资与企业跨境融资领域，就如何具体推动资本项目进一步开放的压力测试献计献策。
（一）金融服务实体
临港新片区具备金融服务实体的绝佳土壤，一是加速汇聚高端装备、集成电路、人工智能、生物医药、航天航空等国家战略新兴科技产业集群；二是大量企业还处于发展的早中期阶段，未来存在巨大的境内外资本市场融资需求。
兴证自贸分公司作为综合性业务平台发挥集团协同联动优势，积极与管委会保持密切互动，深入园区，走进企业，协同集团专业部门，为企业融资提供从早期VC到后期IPO的全生命周期服务。
兴证自贸分公司协助管委会先后为生物医药产业招投联动对接会、集成电路产业招投联动对接会、滴水湖金融湾?上海临港前沿产业与创业路演秀等活动提供研究院、股权投资等专业支持；与上海海事大学经管学院签署产教融合协议，帮助学生实习与就业；在疫情封控期间，协同固收部联席承销临港投控集团5亿元规模的公司债。
在临港新片区内，协助兴证集团作为IPO保荐券商，成功签约了赛卓电子、上飞装备等企业，作为投资机构，成功投资了治臻新能源等具有战略性、前瞻性的重要项目，还有众多的临港新片区企业融资服务项目在推进当中。
（二）跨境金融创新
券商而言，服务跨境金融创新，主要是立足于居民跨境证券投资与企业跨境融资如何创新突破，并做好压力测试。
对于居民跨境证券投资，如何在现有的QFII/QDII、沪/深港通基础上，进一步扩大临港新片区“区内境外”资金的投资范围，做好跨境证券投资的压力测试，为未来资本项目进一步开放积聚经验。对于企业跨境融资，如何在现有美元债主导的情况下，为企业境外融资开拓多元化渠道，并扩大离岸人民币的投资范围，做大离岸人民币资产，为人民币国际化打好基础。
兴证自贸分公司设立伊始，积极探索从券商角度临港跨境金融创新可能的实践路径，在跨境资管、跨境证券投资方面取得了业务落地成果：全国首家外资控股银行理财子公司—汇华理财落地临港的第一时间就由兴证对接服务，目前该客户已落地券结产品二十多只。
跨境金融创新涉及国家与地方多项事权要求，需要监管与市场多方的深入论证，兴证自贸分公司积极向有关部门建言献策。
如与中债登就扩大自贸区债投资人范围、如何借助临港新片区“国际金融资产交易平台”建设活跃自贸区债流动性等方面积极探讨。
二、未来，兴证自贸分公司将持续加大服务投入
兴证自贸分公司未来将继续加大对临港新片区的服务和投入。
（一）加强以综合金融服务为抓手服务实体
加强分公司能力建设，以综合金融服务为抓手，围绕临港新片区的优势产业格局，包括集成电路产业、人工智能产业、航空航天产业、智能新能源汽车产业、高端装备制造产业、氢能产业、绿色再制造产业，积极与政府、同业机构深入合作，走进先进企业，为企业提供“投行+商行”的综合融资服务。
（二）利用好金融科技完善客户服务生态
在当前资本市场改革深化新阶段，集团以数智化转型加持财富管理生态和机构服务生态建设，充分释放金融科技生产力。
“财富管理金融科技生态”贯彻“以客户为中心”“以服务为导向”“线上线下联动发展”。线上以优理宝综合金融服务平台为核心提供广谱式综合金融服务，线下以财富管理工作平台为抓手提升员工服务标准化与专业化水平，实现线上线下场景无缝衔接，线上客户体验与线下员工服务双向赋能。
“机构服务金融科技生态”利用数智技术建设涵盖机构交易、投研服务、托管外包、销售服务以及机构增值服务“五位一体”的全业务链机构客户生态圈。
（三）持续跟踪金融创新政策
随着《关于支持浦东新区高水平改革开放、打造社会主义现代化建设引领区的意见》、《临港新片区加快建设跨境资产管理示范区的若干措施》等系列政策的推出，“合格境外机构投资者使用人民币参与科创板股票发行交易”，“根据国家金融监管部门授权，探索放开临港新片区内境内个人开展境外投资、临港新片区内就业的境外个人开展境内投资。支持金融机构为引进的境外人才提供便利的跨境金融服务”等系列意见都有可能陆续实现，国际金融资产交易平台建设也在加紧推进，兴证自贸分公司将作为创新业务的承载主体，为临港新片区的境内外个人可能的“跨境经纪”的创新服务做好准备。
新时代、新征程，兴证自贸分公司将再接再厉服务国家战略，为谱写临港新片区美好发展的金融篇章而努力！