兴业证券“基于区块链技术的基金法律文件核验程序”项目亮相陆家嘴金融科技节，受行业广泛关注

　　7月25日，由上海证券交易所、上海期货交易所和中国金融期货交易所主办的“陆家嘴金融科技节”正式开幕。本次科技节主题为“科技赋能发展数字引领未来”，共涉及8场主题日活动、6场论坛和29场主题演讲，活动旨在联合行业各相关主体，共商证券期货行业科技前沿课题，加强行业科技交流，促进金融科技创新，共建共享共赢良好生态。兴业证券“基于区块链技术的基金法律文件核验程序”项目亮相此次金融科技节，受到行业广泛关注。

　　

　　在科技节首日的“区块链联盟论坛——区块链在科技监管领域的创新应用”主题活动中，福建证监局机构监管处负责人就“基于区块链技术的基金法律文件核验程序”项目作专题发言，从拟解决的问题、所采取的思路与措施、实践的意义三个方面，探讨运用科技手段，对私募投资基金缔约环节的风险进行有效管理问题。

　　基于区块链技术的基金法律文件核验程序项目，是兴业证券在福建证监局的指导下，作为基金托管人以科技手段解决私募基金行业痛点、保护投资者利益的有益实践。公司也是本次区块链专场讨论议题涉及的仅有的三家券商之一。针对私募基金在纸质合同签署形式下各方当事人无法在同一时空下完成合同签署的业务特征，为有效控制基金合同签署环节的风险，防止合同被非法冒签、合同内容被非法篡改等问题，公司围绕缔约主体、缔约内容、缔约过程保存三大要素，探索对合同签署环节进行数字化控制，力求客观准确记录私募基金合同签署过程，并在必要时可随时还原缔约场景，为事实认定提供客观证据支持，提高争议解决能力和监管效率效能。

　　

　　在此背景下，兴业证券在业内首家创新性推出了“基于区块链技术的基金法律文件核验程序”，该项目通过对“谁签了合同”“签了什么合同”“签署过程如何保存”三个方面的控制，将投资者签约过程以数字化方式予以记录并保存，实现线下合同签署与线上信息存证相结合，有效提升了私募基金缔约安全性，保护投资者利益。

　　从兴业证券的实践效果看，合同核验程序上线后得到了市场各方主体的积极反馈和高度认可。该项目通过对缔约流程的数字化控制，使私募基金法律关系中的各方主体权益都得到更加充分的保障，解决了各方信息不对称带来的潜在风险。该项目在架构设计上清晰简洁，技术成熟，具有较强的可复制性和推广性，对提高监管效能、促进争议解决具有重要意义。从行业长远健康发展的角度来看，该项目的推广应用符合私募投资基金各参与主体的共同利益，特别是对投资者权益提供了有效保障。

　　本次福建证监局就基金合同核验程序项目作专题推介发言，充分体现了监管机构对于运用科技手段提高风险管理能力的高度认可。未来，兴业证券将持续探索以科技手段赋能业务发展，提升合规管理水平和风险控制能力，为行业健康发展贡献力量。