来源 :金融界2024-11-04
2024年10月31日，中原证券公布三季度财报。2024年，公司实现总营业收入12.92亿元，同比减少12.51%；实现归母净利润1.63亿元，同比减少21.49%。
其中，第三季度实现营业收入0.94亿元，较上年同期下降78.28%，主要由于投资收益和公允价值变动收益减少所致。归属于上市公司股东的净利润为-0.38亿元，同比下滑193.97%，主要受营业收入减少影响。扣除非经常性损益后，净利润下滑更为明显，第三季度为-0.54亿元，同比减少241.05%。
细分业务板块来看，中原证券前三季度经纪业务手续费净收入3.63亿元，同比下滑
8.95%，投资银行业务手续费净收入0.35亿元，同比下滑24.77%，资产管理业务手续费净收入0.21亿元，同比下滑46.43%。
值得一提的是，除了三大业务收入全部下滑外，今年10月18日，中原证券还被证监会暂停了债券承销业务。
根据公告显示，中原证券存在以下违规行为：一是帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议，以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债。二是在个别公司债券项目中，对发行人偿债能力核查不充分，未发现发行人存在融资租赁合同违约事项且被法院裁定为被执行人。三是在个别项目持续督导期间未勤勉尽责，未发现发行人财务造假事项。四是原质控部门负责人领取项目承揽奖同时参与质控相关工作，质控底稿验收把关不到位等。
中原证券违规被罚的同时，李昭欣作为公司总经理、花金钟作为时任分管投行业务高管，对相关违规行为负有责任，按照有关规定，中国证监会决定对李昭欣、花金钟采取监管谈话的行政监管措施。