来源 :新浪财经2024-10-22
中原证券（601375）近日发布公告，因多项违规行为被证监会采取暂停债券承销业务的措施，期限为2024年10月17日至2025年4月16日。违规行为包括非市场化发债、对发行人偿债能力核查不充分、项目持续督导期间未勤勉尽责及质控管理问题等。同时，公司总经理李昭欣及原副总经理花金钟被要求接受监管谈话。
此次处罚并非孤立事件，今年以来中原证券已多次因薪酬管理不规范、组织架构及内控管理等问题受到河南证监局的处罚。中原证券的投行业务在经历2021年的快速增长后，因合规问题频发而急剧萎缩。2023年投行业务收入较2021年峰值下降了86%，尽管债券承销业务有所增长，但此次暂停无疑雪上加霜。
尽管投行业务占比下降，暂停债券承销对中原证券短期业绩直接影响或有限，但其暴露的合规问题若不能及时解决，恐对长期业绩造成不良影响。公司表示，其他业务经营正常，但未来经营业绩的不确定性增加。最新财报显示，中原证券上半年营收与净利润均实现增长，股价年内也有一定涨幅。
（综合财中社内容）