来源 :金融界2024-05-01
金融界2024年4月30日消息，北交所发布公告，中原证券股份有限公司因未勤勉尽责，被出具警示函。
据公告，中原证券股份有限公司作为富耐克超硬材料股份有限公司（以下简称富耐克）公开发行并上市项目的保荐机构，在尽职调查过程中，未能勤勉尽责、保持职业怀疑，未对大额预付款长期挂账、退回的合理性以及在建工程成本归集核算准确性进行充分核查，未在申报前发现并处理前述错报事项。
中原证券股份有限公司违反了《北交所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》第二十二条的规定，构成了未勤勉尽责的违规行为。对此，北交所根据《北交所自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定，对中原证券股份有限公司、张朋浩、陈军勇采取出具警示函的自律监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。