来源 :网易财经2024-04-28
河南证监局近日挂出8张罚单，剑指中原证券存在五大违规情形，七位相关负责人也领罚。
据证券时报报道，近日，在“两强两严”的监管基调下，券业罚单数量呈现增长趋势。仅本月以来，收到证监会、交易所、各地证监局开具罚单的券商数量已经累计至十余家。值得一提的是，近期罚单覆盖面涉及经纪、投行、自营、信用、海外等诸多业务，一案多罚、追责倒查的现象也有所增多。
具体来看，河南证监局罗列了中原证券存在的五大违规情形：
一是合规管理和风险管理不到位。未制定母子公司统一授信管理制度，未对个别重大投资项目风险进行审慎评估。对境外子公司、另类子公司合规风险管控不到位，未有效强化合规风险管理。
二是在开展股票质押业务时，风险管理不审慎、内控管理不到位。作为承销商，通过股票质押业务向参与认购债券的投资者提供财务资助。
三是在健全合规风控制度前实质开展债券销售业务，收取发行人票面利息补差费用，为他人规避监管提供便利。未严格落实金融资产重分类内控要求。
四是从业人员兼职管理不到位，员工投资行为管控存在薄弱环节，防范员工代客理财行为管控机制不完善。
五是廉洁从业事前管控不到位，个别岗位人员发生廉洁从业风险事件。