来源 :证监会2024-04-26
中原证券股份有限公司：
经查，你公司存在以下情形：一是合规管理和风险管理不到位。未制定母子公司统一授信管理制度，未对个别重大投资项目风险进行审慎评估。对境外子公司、另类子公司合规风险管控不到位，未有效强化合规风险管理。二是在开展股票质押业务时，风险管理不审慎、内控管理不到位。作为承销商，通过股票质押业务向参与认购债券的投资者提供财务资助。三是在健全合规风控制度前实质开展债券销售业务，收取发行人票面利息补差费用，为他人规避监管提供便利。未严格落实金融资产重分类内控要求。四是从业人员兼职管理不到位，员工投资行为管控存在薄弱环节，防范员工代客理财行为管控机制不完善。五是廉洁从业事前管控不到位，个别岗位人员发生廉洁从业风险事件。
上述情形不符合《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款，《证券公司合规管理试行规定》（证监会公告〔2008〕30号）第三条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号、证监会令第166号）第三条、第六条、第十三条第一款，《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》（证监会令第150号）第十四条、第二十七条第一款、第二十八条，《证券公司风险控制指标管理办法》（证监会令第125号）第六条第一款，《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第三十二条、第四十五条，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第五条、第六条、第十四条第一款的规定。
根据《证券公司监督管理条例》第七十条、《证券公司合规管理试行规定》第二十六条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》第三十二条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条、《上市公司证券发行管理办法》（证监会令第57号）第七十三条的规定，我局决定对你公司实施责令改正的监督管理措施，你公司应自收到本决定书60日内向我局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
河南证监局
2024年4月24日