来源 :每经网2023-07-13
7月13日晚间，中原证券发布公告称，根据公司2023年第一次临时股东大会决议和公司第七届董事会第十八次会议决议，鲁智礼自2023年7月13日起正式履行公司董事、董事长职责，任期至公司第七届董事会任期届满之日止。此前，中原证券发布公告，原董事长菅明军因达到法定退休年龄，根据河南省委组织部通知，离任公司董事长一职。
菅明军任职期间，中原证券先后实现港股和A股上市。而鲁智礼新官上任就面临一项艰巨挑战：公司70亿定增方案刚刚被上交所第三次问询。
在中原证券工作超过20年，去年年薪86万
简历显示，鲁智礼1966年11月出生，经济学硕士，高级经济师，是中原证券元老级人物。
他曾任河南证券公司证券发行部经理、总经理助理兼研究所所长。2002年11月至2013年3月任中原证券副总经理，2013年3月至2015年9月任中原证券常务副总经理，2015年9月至2023年6月任中原证券监事会主席。目前，鲁智礼还兼任河南省法学会金融法学研究会第二届理事会副会长。
中原证券2022年年报显示，作为监事会主席，鲁智礼2022年年薪为86.28万元。
不过，对于鲁智礼而言，虽然经历过中原证券H股和A股IPO的光辉时刻，但在正式担任公司一把手后，还是面临不小挑战。首先就是关于公司70亿定增是否能顺利落地问题。
刚刚70亿定增被上交所要求说明是否存在过度融资
追溯过去公告可以看出，中原证券首次发布定增预案是在2022年4月30日。
今年3月1日晚间，中原证券按照注册制要求，根据修订后的相关规定并结合公司实际情况，对定增发行方案进行了修订并发布新的申报稿。3月6日晚间，中原证券发布公告称，公司2023年3月4日收到上海证券交易所通知，定增申请已被受理。
短短四个月时间，上交所对中原证券进行了三次问询。最新一次问询是在7月7日。问询一共有两个问题，一是关于小贷的处置问题，二是关于融资合理必要性问题。
小贷问题方面，上交所指出，根据申报材料，截至报告期末，发行人通过中州蓝海投资管理有限公司持有中原小贷39%股权，计入以权益法核算的长期股权投资，余额为4.41亿元。上交所要求公司说明持有中原小贷股权的处理进度及后续安排，是否符合相关监管要求。
值得一提的是，在上一轮问询中，中原证券已经对此做了截至当时为止事件进展的答复，表示已与中原小贷其他主要股东、省内其他国有企业及符合相关要求的其他主体进行了多轮沟通、论证，将全力推进中原小贷的股权整改，尽快完成规范整改工作。
关于融资必要性问题，上交所要求公司说明三大问题：一是本次募集资金拟投向业务在报告期内资金使用情况、盈利水平与可比公司的对比情况、行业排名；二是结合股东回报和价值创造能力、自身经营情况、公司主责主业、市场发展战略、前次募集资金投向及效益实现情况等，说明本次融资的必要性、融资计划及方式的合理性，是否有利于提升资本运用效率、充分发挥募集资金使用效果；三是结合期末货币资金的详细使用计划及投向金额、募集资金各项投入内容的具体测算依据及过程、资金缺口测算等，说明本次融资规模的合理性，是否存在过度融资。
根据中原证券此前公告，本次募集资金投向主要有以下方面：不超过33亿发展资本中介业务；不超过21亿元募集资金用于发展投资与交易业务；不超过8亿元募集资金对全资子公司进行增资；不超过2亿元募集资金用于增加对信息系统和合规风控建设的投入；不超过6亿偿还债务及补充营运资金。
中原证券指出，将会同中介机构，按照《问询函》的要求，对《问询函》中的问题进行逐项落实并提交回复，回复内容将及时披露，并通过上交所发行上市审核业务系统报送相关文件。