来源 :面包财经2024-01-02
12月29日，国家金融监督管理总局阿克苏监管分局公开披露了对交通银行阿克苏分行的行政处罚。
行政处罚公开表显示，交通银行阿克苏分行被国家金融监督管理总局阿克苏监管分局处以罚款60万元。主要违法违规事实为：“超授权为金融机构开办表外融资；贷前调查不审慎，超过实际资金需求发放贷款，导致信贷资金回流至借款人”。
今年以来累计被罚没超2900万元
面包财经梳理发现，据不完全统计，今年以来交通银行及其分支机构多次被监管部门处罚，累计收到超50张罚单，累计被罚没金额超2900万元。其中，罚没金额在100万元（含）共计7张。
2023年11月30日，交通银行股份有限公司湖州德清支行被国家外汇管理局湖州市分局罚款1890000元，并没收违法所得731688.21元，合计被罚没约262.17万元。主要违法违规事实为：“违反规定办理结汇业务、违反规定办理资本项目资金支付业务、办理经常项目资金支付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查”。
12月1日，交通银行股份有限公司贵州省分行被中国人民银行贵州省分行警告，并处罚款199.5万元。主要违法违规事实为：“1.超过期限向中国人民银行报送账户开立、撤销等资料；2.未按规定收缴假币；3.发现假币而不收缴；4.占压财政资金；5.未按照规定履行客户身份识别义务；6.未按照规定保存客户身份资料和交易记录；7.与身份不明的客户进行交易”。
同时，时任交通银行股份有限公司贵州省分行公司业务部总经理、国际业务部总经理助理、法律合规部总经理、营运与渠道管理部总经理、业务部副总经理分别被处以罚款2.6万元、2.4万元、2.7万元、2.9万元和2万元。