来源 :消费日报网2024-08-26
消费日报网讯（记者
卢岳）8月21日，大连证监局和甘肃证监局发布公告，分别对红塔证券股份有限公司和申万宏源西部证券有限公司兰州西津西路证券营业部采取出具警示函的监管措施。
红塔证券年内撤销两家证券营业部
根据大连证监局发布的公告，经查，红塔证券股份有限公司因未按规定进行公司大连会展路证券营业部分支机构负责人任职及免职备案、未按规定申请换领公司大连会展路证券营业部经营证券期货业务许可证等违规行为，反映出公司合规内控管理不到位，而被采取出具警示函的行政监管措施。
记者了解到，红塔证券年内撤销两家证券营业部，而此次收到违规处罚的大连会展路证券营业部就是其中之一，另外一家为上海静安区南京西路证券营业部，截至2023年底，红塔证券在全国共设立57家证券营业部和两家经济业务分公司，在撤销2家证券营业部后缩至55家。
根据红塔证券发布的2023年全年业绩报告，公司实现营业收入12.01亿元，同比增长43.63%，其中自营投资业务收入为6.62亿元，占比55.12%，归属于上市公司股东的净利润3.12亿元，同比增长710.57%。值得注意的是，红塔证券在2022年营收净利大幅下降，其2022年度报告显示，公司实现营业收入8.36亿元，同比减少87.58%，归属于母公司股东的净利润为3852.51万元，同比减少97.56%。
红塔证券表示，这一业绩下滑的主要原因是在市场不稳定的情况下，自营业务受到较大影响从而影响公司业绩。红塔证券在7月28日晚间发布的业绩预告中表示，预计2024年半年度实现归属于母公司所有者的净利润约为4.49亿元，与上年同期相比增加约1.54亿元，同比增长52.27%。
申万宏源收到警示函
同日，甘肃证监局也开具两张罚单。甘肃证监局公告中显示，经查，申万宏源西部证券有限公司兰州西津西路证券营业部，存在未将个别从业人员手机号码，纳入合规监测系统，个别从业人员替客户办理证券交易,向客户提供部分缺少合理依据的投资建议和开通融资融券、科创板业务的知识测试答案等问题。
甘肃证监局认为，这反映出运营部未对员工执业行为实施有效合规管理，因此决定对营业部采取出具警示函的行政监督管理措施并要求提交书面整改报告，同样对涉事人员简明明出具警示函，计入诚信档案。
根据公开资料，申万宏源西部证券有限公司是申万宏源证券有限公司下设子公司，成立于2015年01月20日，注册地位于新疆乌鲁木齐市，法定代表人为王献军，经营范围主要包括证券经纪、证券投资咨询、融资融券、代销金融产品、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍业务以及证券自营。