红塔证券股份有限公司关于投资者补充更新身份信息的提示性公告

　　红塔证券股份有限公司

　　关于投资者补充更新身份信息

　　的提示性公告

　　根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》以及《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》、《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》等法律法规、监管规定及业务规则的要求，金融机构在与客户的业务关系存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施，客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期或未留存有效期限的，金融机构应中止为客户办理业务；对未完成信息资料规范的相关账户应在柜面系统采取限制转托管（转指定）、限制取款、暂停资讯服务等措施。为依法履行反洗钱义务，做好投资者身份信息持续识别工作，充分保护投资者合法权益，红塔证券股份有限公司（以下简称“我公司”）现就相关事项公告如下：

　　一、我公司近期通过公安联网校验的方式，对全体境内自然人客户身份信息进行比对核查。对于本次核查未通过的客户，我公司通过柜面系统、网上交易系统、短信等多种方式提醒您携带相关证件及时到我公司任一营业部更新身份信息。

　　上述核查未通过客户，自本公告发布之日起至2023年10月30日止仍未完成身份信息更新的，我公司将采取限制转托管、限制撤指定、限制资金转出、限制办理新业务等措施。

　　二、投资者过期证件或无效证件的处理

　　（一）如您留存在我公司的有效身份证明文件即将过期，请您于证件到期之日前到我公司任一营业部办理身份信息更新手续。

　　（二）根据监管规定，我公司拒绝为持过期证件或无效证件的客户办理业务，并对在规定期限内“过期证件未更新、未留存证件有效期、无效身份证明文件未更新”的客户采取限制转托管、限制撤指定、限制资金转出、限制办理新业务等措施。

　　三、我公司持续核查识别客户身份信息，如您存在以下情况，请及时联系开户营业部办理信息更新手续：15位身份证号码未升位、同一投资者名下多个一码通账户未合并、投资者名称和证件号码等关键信息发生变化、留存在我公司的手机号码机主信息与投资者本人身份信息不一致、机构注册资料变更或实际控制人变更等。

　　四、我公司通过“公安联网核查、手机号码核查、机构信息核查”等方式，定期或不定期对重点客户、全体客户持续识别投资者身份信息，对于不配合核查或不及时更新补充信息的投资者将采取限制转托管、限制撤指定、限制资金转出、限制办理新业务等措施。对于已去世的投资者，请法定继承人及时办理遗产继承及销户手续。

　　五、为进一步提高我公司服务质量，确保您及时获得各项业务提示，如您的地址、手机号码、邮箱等联系方式发生变更，请及时通知我公司客服人员，并到我公司任一营业部临柜办理。

　　六、对于存在信息不规范、证件过期、无效或未留存证件有效期等不符合中国人民银行、中国证监会关于反洗钱工作要求的账户，我公司保留对上述账户限制交易的权利。

　　七、及时补充更新身份信息是国家法律法规的明确要求，对此给您造成的不便，敬请谅解，并感谢您对我公司的大力支持。如有疑问，欢迎您向营业部咨询或拨打我公司客服热线956060。

　　特此公告

　　红塔证券股份有限公司

　　2023年9月21日