来源 :运营商财经网金融2024-01-25
1月8日，中金公司、东兴证券、国泰君安同时收到来自证监会的警示函，三家券商皆涉及泰禾集团债券受托管理业务违规，未对泰禾集团及合并范围内子公司合计388亿元的债务逾期及相关诉讼事项临时信披。
具体来看，东兴证券作为泰禾集团(发行人)债券受托管理人，在受托管理期间未严格遵守执业行为准则，存在未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注，未在2019年年度受托管理事务报告中披露相关债务逾期及诉讼事项、当年临时受托管理事务报告的基本情况与处理结果，未定期跟踪及披露募集资金专户运作情况等违规情形，被证监会出具警示函。
中金公司作为泰禾集团股份(发行人)债券受托管理人，在受托管理期间未严格遵守执业行为准则，存在未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注、未在年度受托管理事务报告中披露相关重大事项等违规情形，被证监会出具警示函。
国泰君安证券作为泰禾集团(发行人)债券受托管理人，在受托管理期间未严格遵守执业行为准则，存在未及时召集持有人会议、未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注等违规情形，被证监会出具警示函。
此次证监会连发三张警示函也是给其他券商敲响警钟，警醒券商在债券受托管理业务上注意合规事项，尽职审查。