来源 :信风公闻2024-11-18
东兴证券（601198.SH）公告，董事、副总经理张军因被关部门带走，目前尚不清楚只是配合相关调查，还是其个人存在违法违纪问题。张军1975年生，曾任中国证监会发行监管部审核一处副处长；东兴证券首席风险官、副总经理，分管东兴证券投行业务，23年年薪为106.4万元，2020年，最高为527.78万元。
东兴证券是2008年由中国东方资产管理股份有限公司作为主要发起人发起设立的全国性综合类证券公司，目前，持有公司股份45%，江苏铁路、山东高速、上海工投等多位其他投资者合计持股达55%。东兴证券2024年前三季度营收实现80.68亿元，总比增长168.23%；净利润9.43亿元，同比增长100.73%。
张军任期内分管的投行业务，东兴证券多次接到监管罚单。2023年，因在泽达易盛项目中涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，东兴证券于2023年3月被证监会立案。东兴证券保荐过的债券项目因“造假”、未履职尽责被处罚。2023年11月29日，甘肃证监会官网发布公告，对兰州黄河两个债券项目的受托管理人东兴证券出具警示函。
这一系列处罚反映出公司在项目承揽、尽职调查、持续督导等环节均存在严重缺陷，特别是在信息披露和风险控制方面。近期一大批券商被处罚或高管被带走，中信证券、中信建投、申万宏源、海通证券、中金公司、东北证券、东兴证券等，多是源于券商保荐业务，看门人监守自盗，见利忘义，唯利是图，重罚之下看谁还敢以身试法越雷池半步？还会有，会少些，至少新发股票速度已经下降了……